真題專項(xiàng)練習(xí)：2007年《基礎(chǔ)知識(shí)》多選題及答案

　　真題專項(xiàng)練習(xí)：2007年《基礎(chǔ)知識(shí)》多選題及答案

       多項(xiàng)選擇題。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。

　　1.證券的票面要素包括(　)。

　　A.持有人

　　B.證券的標(biāo)的物

　　C.發(fā)行公司名

　　D.標(biāo)的物的價(jià)值

　　2.證券的基本特征有(　)。

　　A.增值特征B.法律特征C.保值特征D.書面特征

　　3.證券是指(　)。

　　A.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證

　　B.各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證

　　C.用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證

　　D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證

　　4.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為(　)。

　　A.商業(yè)匯票

　　B.憑證證券

　　C.無價(jià)證券

　　D.貨幣證券

　　5.廣義的有價(jià)證券包括很多種，其中有(　)。

　　A.商品證券

　　B.憑證證券

　　C.貨幣證券

　　D.資本證券

　　6.貨幣證券具體包括(　)。

　　A.商業(yè)匯票

　　B.商業(yè)本票

　　C.銀行匯票

　　D.銀行本票

　　7.以下屬于資本證券的是(　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換證券

　　B.股票

　　C.債券

　　D.基金證券

　　8.商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證具體包括(　)。

　　A.提貨單

　　B.購(gòu)物券

　　C.倉(cāng)庫(kù)棧單

　　D.運(yùn)貨單

　　9.有價(jià)證券按發(fā)行主體的不同可分為(　)。

　　A.政府證券

　　B.無價(jià)證券

　　C.公司證券

　　D.金融證券

　　10.按證券收益是否固定，有價(jià)證券可分為(　)。

　　A.固定收益證券

　　B.銀行收益證券

　　C.商業(yè)收益證券

　　D.變動(dòng)收益證券

　　11.屬于固定收益證券的有(　)。

　　A.普通股股票

　　B.固定利率債券

　　C.優(yōu)先股股票

　　D.浮動(dòng)利率債券

　　12.按募集方式分，有價(jià)證券可分為(　)。

　　A.公募證券

　　B.上市證券

　　C.私募證券

　　D.非上市證券

　　13.公募證券與私募證券的不同之處在于(　)。

　　A.審核的嚴(yán)格程度不同

　　B.發(fā)行對(duì)象特定與否

　　C.采取公示制度與否

　　D.證券公開發(fā)行與否

　　14.按證券的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分類，有價(jià)證券可分為(　)。

　　A.股系

　　B.債券

　　C.購(gòu)物券

　　D.其他證券

        15.有價(jià)證券的基本特征有(　)。

　　A.期限性

　　B.風(fēng)險(xiǎn)性

　　C.流通性

　　D.產(chǎn)權(quán)性

　　16.證券收益性的多少通常取決于(　)。

　　A.資產(chǎn)增值數(shù)額的多少

　　B.該證券的需求狀況

　　C.證券市場(chǎng)的供求狀況

　　D.證券發(fā)行時(shí)間的長(zhǎng)短

　　17.制約證券流通性的因素有(　)。

　　A.證券期限

　　B.利率水平及計(jì)算方式

　　C.信用度D.知名度

　　18.證券市場(chǎng)的參與者包括(　)。

　　A.證券發(fā)行人

　　B.證券投資者

　　C.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)

　　D.證券自律性組織

　　19.機(jī)構(gòu)投資者的共同特點(diǎn)是(　)。

　　A.投資資金數(shù)量大

　　B.收集和分析信息的能力強(qiáng)

　　C.可通過有效的資產(chǎn)組合分散風(fēng)險(xiǎn)

　　D.投資活動(dòng)對(duì)市場(chǎng)影響大

　　20.個(gè)人投資者投資證券的主要目的是(　)。

　　A.謀求操縱證券市場(chǎng)

　　B.追求盈利

　　C.謀求資本的保值

　　D.謀求資本的增值

　　21.證券公司的主要業(yè)務(wù)有(　)。

　　A.承銷和自營(yíng)證券

　　B.代理交易證券

　　C.受托資產(chǎn)管理

　　D.證券投資咨詢

　　22.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括(　)。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.證券投資咨詢公司

　　C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　D.資產(chǎn)評(píng)估和證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　23.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是(　)。

　　A.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行

　　B.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益

　　C.依法全面監(jiān)管全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為

　　D.維持公平而有秩序的證券市場(chǎng)

　　24.證券交易所的主要職責(zé)有(　)。

　　A.提供交易場(chǎng)所與設(shè)施

　　B.制定交易規(guī)則

　　C.監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會(huì)員交易行為的合規(guī)性與合法性

　　D.確保交易市場(chǎng)的公開、公平和公正

　　25.金融市場(chǎng)的構(gòu)成十分復(fù)雜，最常見、最基本的分類方法有(　)。

　　A.直接和間接金融市場(chǎng)B.按金融工具的性質(zhì)C.按金融工具的期限D(zhuǎn).按地域

　　26.證券市場(chǎng)是(　)直接交換的場(chǎng)所。

　　A.商品

　　B.價(jià)值

　　C.財(cái)產(chǎn)權(quán)利

　　D.風(fēng)險(xiǎn)

　　27.證券市場(chǎng)具有(　)顯著特征。

　　A.價(jià)值直接交換的場(chǎng)所

　　B.財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所

　　C.交易對(duì)象為滿足需要的商品

　　D.直接交換的場(chǎng)所

　　28.證券市場(chǎng)按縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系，可分為(　)。

　　A.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

　　B.初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)

　　C.發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)

　　D.一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)

　　29.影響股票價(jià)格波動(dòng)的因素有(　)。

　　A.經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

　　B.發(fā)展?jié)摿?/P>

　　C.發(fā)行數(shù)量

　　D.行業(yè)特點(diǎn)

　　30.我國(guó)股票公募發(fā)行的方式有(　)。

　　A.行政攤派

　　B.認(rèn)購(gòu)證方式

　　C.儲(chǔ)蓄存單掛鉤方式

　　D.上網(wǎng)定價(jià)方式

　　31.債券的發(fā)行人有(　)。

　　A.中央政府

　　B.政府機(jī)構(gòu)

　　C.企業(yè)

　　D.金融機(jī)構(gòu)

　　32.一般說，金融市場(chǎng)的形式有(　)。

　　A.直接融資市場(chǎng)

　　B.證券市場(chǎng)

　　C.間接融資市場(chǎng)

　　D.信貸市場(chǎng)

　　33.貨幣市場(chǎng)是金融市場(chǎng)體系中的基礎(chǔ)市場(chǎng)，可以細(xì)分為(　) .

　　A.短期信貸市場(chǎng)

　　B.金融同業(yè)拆借

　　C.商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)

　　D.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)

　　34.貨幣市場(chǎng)可以劃分為(　)。

　　A.短期信貸市場(chǎng)

　　B.同業(yè)拆借市場(chǎng)

　　C.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)

　　D.商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)

        35.資本市場(chǎng)包括(　)。

　　A.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)

　　B.股票市場(chǎng)

　　C.債券市場(chǎng)

　　D.基金市場(chǎng)

　　36.金融市場(chǎng)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中處于主導(dǎo)和樞紐的地位，資本市場(chǎng)是金融市場(chǎng)體系中的核心，可以進(jìn)一步細(xì)分為(　)。

　　A.證券市場(chǎng)

　　B.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)

　　C.信托市場(chǎng)

　　D.金融租賃市場(chǎng)

　　37.證券市場(chǎng)的形成與(　)有關(guān)。

　　A.生產(chǎn)力的發(fā)展

　　B.社會(huì)分工日益復(fù)雜

　　C.社會(huì)化大生產(chǎn)的需要

　　D.股份公司的出現(xiàn)

　　38.從20世紀(jì)70年代開始，世界證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁榮的局面，未來還將發(fā)生一系列新變化，其主要趨勢(shì)有：(　)。

　　A.融資證券化

　　B.投資者法人化

　　C.證券品種多樣化

　　D.融資技術(shù)網(wǎng)絡(luò)化

　　39.證券市場(chǎng)的主要功能，有(　)。

　　A.籌集資金

　　B.資本配置

　　C.確定資本價(jià)格

　　D.調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)

　　40.第二次世界大戰(zhàn)前，證券品種一般只有股票、公司債券和政府公債，而在二戰(zhàn)后，西方發(fā)達(dá)國(guó)家的證券品種不斷創(chuàng)新，有(　)。

　　A.浮動(dòng)利率債券

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.認(rèn)股權(quán)證

　　D.分期債券

　　41.回顧十余年來我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展歷程，主要特點(diǎn)有(　)。

　　A.成立了證券交易所

　　B.市場(chǎng)發(fā)展日益規(guī)范

　　C.證券發(fā)行規(guī)模逐年擴(kuò)大

　　D.機(jī)構(gòu)投資者的隊(duì)伍不斷擴(kuò)大

　　42.由審批制轉(zhuǎn)向核準(zhǔn)制是我國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革，其意義有(　)。

　　A.大大加強(qiáng)了各類中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任

　　B.提高證券市場(chǎng)的透明度

　　C.維護(hù)“三公”原則

　　D.規(guī)范股票發(fā)行和上市行為

　　43.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行具有的優(yōu)點(diǎn)(　)。

　　A.操作簡(jiǎn)便

　　B.時(shí)間短

　　C.成本低

　　D.投資者多

　　44.目前股票的發(fā)行方式有(　)。

　　A.定向募集

　　B.網(wǎng)下詢價(jià)、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

　　C.發(fā)行認(rèn)股證

　　D.上網(wǎng)發(fā)行和法人配售相結(jié)合

　　45.目前，我國(guó)發(fā)行的證券品種有(　)。

　　A.股票

　　B.基金

　　C.國(guó)債

　　D.企業(yè)債券

　　46.我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化的試驗(yàn)始于20世紀(jì)90年代初期，主要是圍繞(　)來展開的。

　　A.證券市場(chǎng)自由化

　　B.股票市場(chǎng)融資國(guó)際化

　　C.債券市場(chǎng)融資國(guó)際化

　　D.證券業(yè)國(guó)際化

　　47.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過渡期內(nèi)允許外國(guó)證券機(jī)構(gòu)(　)。

　　A.直接從事

　　B.股交易

　　B.可以成為證券交易所的特別會(huì)員

　　C.設(shè)立合營(yíng)公司從事證券承銷和交易

　　D.設(shè)立合營(yíng)公司從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)

　　48.我國(guó)重視依賴國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金，至2001年已籌資200多億美元，我國(guó)對(duì)外發(fā)行的債券具有的特點(diǎn)是(　)

　　A.品種多元化

　　B.期限多樣化

　　C.信譽(yù)等級(jí)較高

　　D.融資成本較低

　　1.ABD 2.BD 3.ACD 4.BC 5.ACD

　　6.ABCD 7.ABCD 8.ACD 9.ACD 10.AD

　　11.BC 12.AC 13.ABCD 14.ABD 15.ABCD

　　16.ABC 17.ABCD 18.ABCD 19.ABCD 20.BCD

　　21.ABCD 22.ABCD 23.ABCD 24.ABCD 25.ABC

　　26.BCD 27.ABD 28.BCD 29.ABCD 30.BCD

　　31.ABCD 32.AC 33.ABCD 34.ABCD 35.ABCD

　　36.ABCD 37.ABCD 38.ABCD 39.ABCD 40.ABCD

　　41.BCD 42.ABCD 43.ABC 44.BCD 45.ABCD

　　46.BCD 47.ABCD 48.ABCD