真題專項練習：2009年《基礎知識》多選題及答案

　　真題專項練習：2009年《基礎知識》多選題及答案

      多項選擇題(共40題，每題1分，共40分)以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分。

　　1、股票賬面價值又稱為( )。

　　A.股票面值B.股票內(nèi)在價值

　　C.股票凈值D.每股凈資產(chǎn)

　　2.依據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，下列說法中符合公開發(fā)行的特點的是( )。

　　A.向不特定對象發(fā)行證券

　　B.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人

　　C.行政法規(guī)規(guī)定的其他屬于公開發(fā)行的行為

　　D.向特定對象發(fā)行證券累計超過500人

　　3.下列選項中是債券與股票的相同點的是( )。

　　A.發(fā)行方法相同 B.兩者的收益率相互影響

　　C.兩者都是籌措資金的手段 D.兩者都屬于有價證券

　　4.外資股是指股份公司向( )投資者發(fā)行的股票。

　　A.外國 B.中國香港

　　C.中國澳門 D.中國臺灣

　　5.對證券交易所作出的( )決定不服的，可以向證券交易所設立的復核機構申請復核。

　　A.不予上市 B.暫停上市

　　C.終止上市 D.暫停交易

　　6.金融期貨的主要交易制度有( );

　　A.保證金及其杠桿作用 B.標準化的期貨合約和對沖機制

　　C.集中交易制度 D.不限倉制度

　　7.基金資產(chǎn)總值包含( )。

　　A.基金管理費用 B.基金應收的申購基金款

　　C.基金所擁有的各類證券的價值 D.基金其他投資所形成的價值。

　　8.證券交易活動中的內(nèi)幕信息包括( )。

　　A.公司債務擔保的重大變更

　　B.公司分配股利或者增資的計劃

　　C.上市公司收購的有關方案

　　D.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

　　9.證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為( )。

　　A.從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓

　　B.制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范

　　C.為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質測試和相關的后續(xù)職業(yè)培訓

　　D.制定證券業(yè)行為準則和法規(guī)

　　10.股票按不同的標準和方法可以分為( )。

　　A.普通股票和優(yōu)先股票 B.記名股票和不記名股票

　　C.A股;B股和藍籌股 D.有面額股票和無面額股票

　　11.中小企業(yè)板塊總體設計的“兩個不變”是指( )。

　　A.中小企業(yè)板塊運行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同

　　B.中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的發(fā)行上市條件和信息披露要求

　　C.中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔

　　D.將中小企業(yè)板塊股票作為一個整體，使用與主板市場不同的股票編碼

　　12.下面關于有面額股票的說法中，正確的有( )。

　　A.股票票面上記載有一定金額

　　B.可以明確表示每一股所代表的股權比例

　　C.為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)

　　D.我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行價不得低于票面金額

　　13.截至2008年12月，在代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌的股票共96只，其中原STAQ、NET系統(tǒng)公司股票有( )只，退市公司股票有( )只(包含退市A股42只和退市B股5只)，代辦轉讓公司股票合計有( )只;報價轉讓公司合計有( )只。

　　A.8475541 B.8465542 C.9475441 D.9475540

　　14.依據(jù)2003年對國有資產(chǎn)管理體制改革的規(guī)定，我國各級國有資產(chǎn)管理體系的架構將由三個基本層面構成，分別是( )。

　　A.國有資產(chǎn)管理委員會及其辦事機構

　　B.國資控股公司

　　C.國資成分的企業(yè)

　　D.國有商業(yè)銀行

　　15.發(fā)行股息率可調(diào)整優(yōu)先股票是為了適應( )。

　　A.金融市場的不穩(wěn)定 B.公司盈利的不穩(wěn)定

　　C.各種有價證券的價格波動 D.銀行存款利率的波動

　　16.關于國有股的說法正確的有( )。

　　A.國家股股權可以轉讓，但轉讓應符合國家的有關規(guī)定。

　　B.國家股是國有股權的一個組成部分(國有股權的另一組成部分是國有法人股)，國有資產(chǎn)管理部門是國有股權行政管理的專職機構

　　C.在國家授權投資的機構未明確前，則由國有資產(chǎn)管理部門持有或由國有資產(chǎn)管理部門代政府委托其他機構或部門持有。如國有股權為委托持有的，國有資產(chǎn)管理部門一般要與被委托單位辦理委托手續(xù)，訂立委托協(xié)議。

　　D.國有股權可由國家授權投資的機構持有

      17.按證券的品種結構不同，證券市場可分為( )。

　　A.基金市場 B.股票市場

　　C.衍生產(chǎn)品市場 D.債券市場

　　18.對于證券市場的產(chǎn)生，具有推動作用的因素有( )。

　　A.社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展

　　B.股份制的發(fā)展

　　C.信用制度的發(fā)展

　　D.國際貿(mào)易的發(fā)展

　　19.下列選項中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有( )。

　　A.工商企業(yè) B.金融機構

　　C.個人 D.政府及其機構

　　20.廣義的有價證券包括( )。

　　A.商品證券 B.資本證券 C.虛擬證券 D.貨幣證券

　　21.關于證券的描述，正確的有( )。

　　A.各類記載并代表一定權利的法律憑證

　　B.各類證明持有者身份和權利的憑證

　　C.用以證明或設定權利而做成的書面憑證

　　D.用以證明持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益的憑證

　　22.證券流通的實現(xiàn)方式包括( )。

　　A.承兌 B.交易 C.貼現(xiàn) D.交換

　　23.根據(jù)我國證券法規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括( )。

　　A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　B.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　C.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員

　　D.由于所任公司職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員

　　24.債券的基本性質包括( )

　　A.債券屬于有價證券 B.債券是一種虛擬資本

　　C.債券是一種真實資本 D.債券是債權的表現(xiàn)

　　25.在實際經(jīng)濟生活中，債券利率有多種形式，如( )等。

　　A.貼現(xiàn)利率 B.單利 C.合同利率 D.復利

　　26.債券投資不能收回的情況有( )。

　　A.發(fā)行市場風險，即債券在市場上發(fā)售時因不了解情況而買入

　　B.流通市場風險，即債券在市場上轉讓時因價格下跌而承受損失

　　C.法律債券的投資做出新的規(guī)定

　　D.債務人不履行債務，即債務人不能按時足額履行約定的利息支付或者償還本金

　　27.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為( )。

　　A.地方債券 B.政府債券 C.公司債券 D.金融債券

　　28.中央銀行債券與普通金融債券相比，其特殊性表現(xiàn)在( )。

　　A.為實現(xiàn)金融宏觀調(diào)控而發(fā)行 B.發(fā)行額度有所不同

　　C.發(fā)行對象有所不同 D.期限較短

　　29.以下屬于外國債券的有( )

　　A.歐洲債券 B.武士債券 C.揚基債券 D.龍債券

　　30.國際債券的發(fā)行人主要包括( )。

　　A.政府 B.國際組織 C.金融機構 D.工商企業(yè)

　　31.基金份額持有人享有的基本權利有( )。

　　A.基金份額的轉讓權

　　B.基金收益的享有權

　　C.基金投資管理的決定權

　　D.一定程度上對基金經(jīng)營決策的參與權

　　32.基金份額持有人必須承擔的義務有( )。

　　A.承擔基金虧損或終止的有限責任

　　B.承擔基金公司經(jīng)理人違規(guī)的有限責任

　　C.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動

　　D.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖同基金份額

　　33.我國《基金法》規(guī)定，基金管理人應當履行的職責包括( )。

　　A.辦理基金備案手續(xù)

　　B.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資

　　C.進行基金會計核算并編制基金財務會計報告

　　D.保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊;報表和其他相關資料

　　34.我國《基金法》規(guī)定，基金托管人的更換條件有( )。

　　A.被依法取消基金托管資格

　　B.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　C.托管的資產(chǎn)出現(xiàn)較大的貶值風險

　　D.被基金份額持有人大會解任

　　35.基金分配通常的方式有( )。

　　A.歸還本息

　　B.分配現(xiàn)金

　　C.分配基金份額，即將應分配的凈收益折為等額的新的基金份額送給受益人

　　D.折價發(fā)售新基金份額

　　36.《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)應當運用于下列( )投資活動。

　　A.已上市股票 B.承銷證券

　　C.已上市交易的債券 D.向他人貸款或者提供擔保

　　37.契約型與公司型基金的不同點主要表現(xiàn)在( )。

　　A.資金的性質 B.投資者的地位

　　C.基金的營運依據(jù) D.投資者

　　38.期貨價格具有的特點是( )。

　　A.預期性 B.連續(xù)性 C.權威性 D.保密性

　　39.可轉換公司債券的票面利率由發(fā)行人根據(jù)( )確定。

　　A.證監(jiān)會規(guī)定 B.當前市場利率水平

　　C.公司債券資信等級 D.發(fā)行條款

　　40.根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以分為( )。

　　A.股權型證券化 B.債權型證券化

　　C.混合型證券化 D.離岸資產(chǎn)證券化

　　41.結構化金融衍生產(chǎn)品按收益保障性分類，可分為( )。

　　A.收益保證型 B.非收益保證型

　　C.匯率聯(lián)結型產(chǎn)品 D.商品聯(lián)結型產(chǎn)品

　　42.交易所交易的衍生工具指的是( )。

　　A.在外匯交易所交易的外匯

　　B.在股票交易所交易的股票期權產(chǎn)品

　　C.在期貨交易所和專門的期權交易所交易的各類期貨合約

　　D.在期貨交易所和專門的期權交易所交易的期權合約

　　43.發(fā)行人推銷證券的方法有( )。

　　A.自銷 B.承銷 C.分銷 D.代銷

　　44.債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為典型，按照招標標的分類有( )。

　　A.收益率招標 B.價格招標

　　C.美式招標 D.荷蘭式招標

　　45.國際債券投資者主要包括( )。

　　A.銀行或其他金融機構 B.各種基金會

　　C.工商財團 D.自然人

     46.以下關于證券投資收益與風險的關系的表述，正確的有( )。

　　A.收益和風險是證券投資的核心問題

　　B.收益與風險相對應，風險較大的證券;其要求的收益率相對較高，反之，收益率較低的投資對象，風險相對較小

　　C.收益與風險共生共存，承擔風險是獲取收益的前提;收益是風險的成本和報酬

　　D.風險越大，收益就一定越高

　　47.證券投資的系統(tǒng)風險包括( )。

　　A.政策風險 B.經(jīng)濟周期波動風險

　　C.利率風險 D.購買力風險

　　48.我國股息的具體形式有( )。

　　A.現(xiàn)金股息 B.股票股息

　　C.買賣差價 D.資本利得

　　49.我國目前的證券發(fā)行制度實行核準制，并配之以( )。

　　A.網(wǎng)絡公示制度 B.發(fā)行審核制度

　　C.保薦制度 D.連帶責任制度

　　50.關于記賬式國債說法正確的有( )。

　　A.我國的記賬式國債是從1994年開始發(fā)行的

　　B.記賬式國債是由財政部發(fā)行的

　　C.記賬式國債以電子記賬方式記錄債權

　　D.記賬式國債可以上市和流通轉讓的債券。

　　51.證券登記結算公司的主要職能包括( )。

　　A.證券持有人名冊登記及權益登記

　　B.證券的存管和過戶

　　C.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

　　D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益

　　52.貨幣市場基金的優(yōu)點主要體現(xiàn)在( )。

　　A.資本安全性高 B.流動性強

　　C.購買限額低 D.收益較高

　　53.證券交易所的組織形式包括( )和( )兩種形態(tài)。

　　A.公司制 B.會員制

　　C.社團制 D.VIP制

　　54.競價結果主要有主要有( )。

　　A.全部成交 B.部分成交

　　C.沒有成交 D.以上都不正確

　　55.證券交易的程序為( )。

　　A.開戶階段→委托階段→成交階段→結算階段

　　B.開戶階段→委托階段→結算階段→成交階段

　　C.開戶階段→委托階段→成交階段→結算階段

　　D.委托階段→開戶階段→成交階段→結算階段

　　56.下列選項中屬于我國基金指數(shù)的有( )。

　　A.深圳基金指數(shù)

　　B.上證基金指數(shù)

　　C.中證基金指數(shù)

　　D.中國債券

　　57.融資融券業(yè)務的決策與授權體系，原則上按照( )的架構設立和運行。

　　A.董事會→業(yè)務決策機構→業(yè)務執(zhí)行部門→分支機構

　　B.董事會→業(yè)務執(zhí)行部門→業(yè)務決策機構→分支機構

　　C.董事會→業(yè)務決策機構→業(yè)務執(zhí)行部門→分支機構

　　D.董事會→業(yè)務決策機構→分支機構→業(yè)務執(zhí)行部門

　　58.債券的投資收益來自于以下( )。

　　A.債券的利息收益

　　B.資本利得

　　C，再投資收益

　　D.以上都不是

　　59.公式債券的期限一般有哪幾種?( )

　　A.中期 B.長期 C.短期 D.以上都不對

　　60.證券交易方式主要包括( )。

　　A.回購交易 B.現(xiàn)貨交易

　　C.信用交易 D.遠期交易和期貨交易

　　多選題

　　1.CD 2.ABC 3.BCD 4.ABCD 5.ABC 6.ABC 7.BCD 8.ABCD 9.ABC 10.ABD

　　11.AB 12.ABCD 13.A 14.ABC 15.ACD 16.ABCD 17.ABCD 18.ABC 19.AB 20.ABD

　　21.ACD 22.ABC 23.ABCD 24.ABD 25.ABD 26.BD 27.BCD 28.AD 29.BC 30.ABCD

　　31.ABD 32.ACD 33.ABCD 34.ABC 35.BC 36.AC 37.ABC 38.ABC 39.BCD 40.ABC

　　41.AB 42.BCD 43.ABD 44.AB 45.ABCD 46.BC 47.ABCD 48.AB 49.BC 50.ABCD

　　51.ABCD 52.ABCD 53.AB 54.ABC 55.A 56.ABC 57.A 58.ABC 59.ABC 60.ABCD