真題專項練習(xí)：2009年《基礎(chǔ)知識》判斷題及答案

　　真題專項練習(xí)：2009年《基礎(chǔ)知識》判斷題及答案

       判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)判斷以下各小題的對錯，正確的選√、錯誤的選×,不選、錯選、放棄均不得分。

　　1.非上市證券不能在證券交易所內(nèi)交易，也不能在其他證券交易市場交易。 ( )

　　2.我國證券交易所實行公司制。( )

　　3.公募證券是指發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券。( )

　　4.參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券公司、銀行和貿(mào)易公司。( )

　　5.我國《證券投資基金法》于2004年6月1日正式實施。( )

　　6.公司型基金的投資者對基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者小一些。( )

　　7.證券投資基金按投資目標(biāo)劃分，可分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。( )

　　8.只有當(dāng)貨幣資本與產(chǎn)業(yè)資本相分離，貨幣資本本身取得一種社會性質(zhì)時，公司股票和債券等信用工具才會被充分運(yùn)用。( )

　　9.證券投資基金是指一種通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管理和托管，為基金份額持有人的利益;以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動的基金;( )

　　10.收入型基金資產(chǎn)的成長潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對也較大。( )

　　11.基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額( )

　　12.在我國企業(yè)的股份制改造中，原來一些全民所有制企業(yè)改組為股份公司，從性質(zhì)上講，這些全民所有制企業(yè)的資產(chǎn)屬于國家所有，因此在改組為股份公司時，就折成國家股。( )

　　13.按是否在證券交易所掛牌交易，有價證券可分為上市證券與非法證券。( )

　　14.大多數(shù)國家的股票都是無面額股票;( )

　　15.股份公司的股東大會不必每年召開一次年會，只是出現(xiàn)董事會認(rèn)為必要或監(jiān)事會提議召開等情形時，才召開臨時股東大會。( )

　　16.憑證式債券的形式是債權(quán)人認(rèn)購債券的一種收款憑證，而不是債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。( )

　　17.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道。( )

　　18.股東大會做出任何包括修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。( )

　　19.一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券。( )

　　20.金融機(jī)構(gòu)一般有雄厚的資金實力，信用度較高，因此，金融債券往往也有良好的信譽(yù)。( )

       21.償還性是指債券無規(guī)定的償還期限，但債務(wù)人必須償還本金。( )

　　22.市場利率會不斷變化，但債券在市場上的轉(zhuǎn)讓價格一般很少有波動。( )

　　23.債券發(fā)行者名稱，這一要素指明了該債券的債務(wù)主體，既咀確了債券發(fā)行人應(yīng)履行對債權(quán)人償還本息的義務(wù)，也為債權(quán)人到期追索本金和利息提供了依據(jù)。( )

　　24.發(fā)行債券是金融機(jī)構(gòu)的被動負(fù)債，金融機(jī)構(gòu)有更大的主動權(quán)和靈活性。( )

　　25.在一級市場，ETF的申購和贖回一般都規(guī)定了數(shù)量限制，即一個構(gòu)造單位及其整倍數(shù)，低于一個構(gòu)造單位的申購和贖回不予接受。投資者在申購和贖回時，可以使用現(xiàn)金。( )

　　26.對基金管理人而言，處理有關(guān)證券、現(xiàn)金收付的具體事務(wù)交由基金托管人辦理，將會很影響自己從事資產(chǎn)的運(yùn)用和投資決策。( )

　　27.我國規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后公告。無須召開基金持有人大會。( )

　　28.債券和股票作為有價證券體系中的一員，是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表。( )

　　29.基金資產(chǎn)凈值是衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。( )

　　30.封閉式基金在證券交易所上市，其價格除取決于基金份額資產(chǎn)凈值外，還受到市場供求狀況、經(jīng)濟(jì)形勢、政治環(huán)境等多種因素的影響，所以其價格與資產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離。( )

　　31.基金資產(chǎn)的估值對象是基金的單位凈值。( )

　　32.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，發(fā)行價格由發(fā)行人確定。( )

　　33.各種價值模型計算出來的內(nèi)在價值就是是股票真實的內(nèi)在價值。( )

　　34.一般地說，凡可作期權(quán)交易的金融工具都可作期貨交易。然而，可作期貨交易的金融工具卻未必可作期權(quán)交易。( )

　　35.美式權(quán)證可以在權(quán)證失效日當(dāng)日行權(quán);歐式權(quán)證僅可以在失效日之前任何交易日行權(quán)。( )

　　36.人們利用金融期權(quán)進(jìn)行套期保值，在避免價格不利變動造成損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益。( )

　　37.我國證券市場曾經(jīng)出現(xiàn)過的飛樂、寶安等上市公司發(fā)行的認(rèn)股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證，都屬于認(rèn)股權(quán)證。( )

　　38.利率風(fēng)險對長期債券的影響小于短期債券。( )

　　39.股票指數(shù)期權(quán)沒有可作為實物交割的具體股票，采取現(xiàn)金軋差的方法結(jié)算。( )

　　40.證券發(fā)行注冊制實行公開管理原則，實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公布制度。它要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關(guān)的一切信息。發(fā)行人不僅要完全公開有關(guān)信息，不得有重大遺漏，并且要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任。( )

　　41.余額包銷是指承銷商按照規(guī)定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實際認(rèn)購總額低于預(yù)定發(fā)行總額，未售出的證券由發(fā)行方負(fù)責(zé)收回的承銷方式。( )

　　42.世界各國的證券交易市場都有專門機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券的存管和結(jié)算，在每一周的最后一個交易日結(jié)束后對證券和資金進(jìn)行清算、交收、過戶;使買入者得到證券，賣出者得到相應(yīng)的資金。( )

　　43.證券投資者是指以取得利息、股息或資本收益為目的而買入證券的機(jī)構(gòu)。( )

　　44.套期保值的基本類型有多頭套期保值和空頭套期保值兩種。( )

　　45.戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行公司股票的公眾投資者。( )

      46.公司上市的資格并不是永久的，當(dāng)不能滿足證券上市條件時，證券監(jiān)管部門或證券交易所將對該股票做出實行特別處理、退市風(fēng)險警示、暫停上市、終止上市的決定。( )

　　47.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險等。( )

　　48.證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣。( )

　　49.以價格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo);是以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最高中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是單一的。( )

　　50.證券公司應(yīng)當(dāng)高度重視聘用人員具有與業(yè)務(wù)崗位要求相適應(yīng)的專業(yè)能力，其他的如誠信記錄可以參考;( )

　　51.為證券持有人代理投票服務(wù)，也屬于登記結(jié)算公司的職能范圍。( )

　　52.律師事務(wù)所可以接受當(dāng)事人的委托，組織制作與證券業(yè)務(wù)活動相關(guān)的法律文件。( )

　　53.證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實信用原則。( )

　　54.證券市場的公正原則要求證券監(jiān)管部門在公開、公平原則的基礎(chǔ)上，對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。( )

　　55.證券市場監(jiān)管原則的“三公”原則的公開原則，其信息披露的主體是指證券發(fā)行人、證券交易者。( )

　　56.證券業(yè)協(xié)會的設(shè)立是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我控制，以利于證券市場的健康發(fā)展。( )

　　57.發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息。( )

　　58.注冊會計師、會計師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，必須取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證。( )

　　59.1998～2007年，財政部發(fā)行了三次特別國債。( )

　　60.債券是所有權(quán)憑證，而股票是債券憑證。( )

　　判斷題

　　1.× 2. × 3. × 4. × 5. √ 6. × 7. √ 8. √ 9. × 10. ×

　　11. √ 12.√ 13.× 14. × 15.× 16. √ 17. √ 18. × 19. ×20. √

　　21. × 22.× 23.√ 24. ×25. × 26. × 27. √ 28. √ 29. √30. √

　　31. × 32.× 33.× 34. ×35. × 36. √ 37. √ 38. × 39. √ 40. √

　　41. × 42.× 43. ×44. √45. × 46. √ 47. √ 48. √ 49. ×50. ×

　　51. √52. √ 53. √ 54. √ 55. ×56. √ 57. √58. √ 59. ×60. ×