2013年證券從業(yè)資格考試難點：證券公司

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　　1.證券公司的定義

　　在我國，證券公司是指依照《公司法》規(guī)定和經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準的、經(jīng)營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。

　　2.證券公司的設立條件(掌握)

　　(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。

　　(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

　　(3)具有符合本法規(guī)定的注冊資本。

　　(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。

　　(5)有完善的風險管理與內部控制制度。

　　(6)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施。

　　(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　3.證券公司的經(jīng)營范圍(掌握)

　　(1)證券經(jīng)紀業(yè)務

　　(2)證券投資咨詢

　　(3)與證券交易、證券投資活動相關的財務顧問

　　從事上述(1)至(3)項業(yè)務的最低注冊資本不低于人民幣5000萬。

　　(4)證券承銷與保薦

　　(5)證券自營

　　(6)證券資產(chǎn)管理

　　(7)其他證券業(yè)務

　　從事(4)至(7)項中的一項的最低注冊資本不低于人民幣1億。

　　從事(4)至(7)項中的兩項以上的最低注冊資本不低于人民幣5億。

　　■ 注冊資本應是實繳資本。