2013年證券從業(yè)資格考試難點:證券公司
更新時間:2013-04-11 10:49:18
來源:|0
瀏覽
收藏
證券從業(yè)資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒
摘要 小編分享2013年證券從業(yè)資格考試難點證券公司,僅供大家參考學習。
點擊查看:2013年證券從業(yè)資格考試難點:國債的分類
1.證券公司的定義
在我國,證券公司是指依照《公司法》規(guī)定和經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準的、經(jīng)營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。
2.證券公司的設立條件(掌握)
(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。
(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
(3)具有符合本法規(guī)定的注冊資本。
(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。
(5)有完善的風險管理與內部控制制度。
(6)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施。
(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
3.證券公司的經(jīng)營范圍(掌握)
(1)證券經(jīng)紀業(yè)務
(2)證券投資咨詢
(3)與證券交易、證券投資活動相關的財務顧問
從事上述(1)至(3)項業(yè)務的最低注冊資本不低于人民幣5000萬。
(4)證券承銷與保薦
(5)證券自營
(6)證券資產(chǎn)管理
(7)其他證券業(yè)務
從事(4)至(7)項中的一項的最低注冊資本不低于人民幣1億。
從事(4)至(7)項中的兩項以上的最低注冊資本不低于人民幣5億。
■ 注冊資本應是實繳資本。
編輯推薦
最新資訊
- 2022年證券從業(yè)金融基礎知識重點2022-06-27
- 2022年證券從業(yè)資格證資料大全2022-06-22
- 2022年證券從業(yè)資格考試重點整理2022-06-21
- 2022年證券從業(yè)資格考試備考資料2022-06-01
- 2022年證券從業(yè)資格考試數(shù)字匯總2022-05-30
- 2022年證券從業(yè)考試資料大全2022-05-24
- 2022年證券從業(yè)資格考試重難點2022-05-18
- 2022年證券從業(yè)資格考試罰款整理2022-05-12
- 2022年證券從業(yè)資格考試筆記2022-05-04
- 2022年證券從業(yè)考試資料最新版2022-04-29