證券從業(yè)資格考試(發(fā)行與承銷)知識(shí)點(diǎn):投資銀行業(yè)務(wù)資格

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　　知識(shí)點(diǎn)一、證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格

　　1.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元。

　　2.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定。

　　3.保薦業(yè)務(wù)部門要有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部結(jié)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺(tái)支持。

　　4.從業(yè)人員不少于35人，近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人。

　　5.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。

　　6.三年內(nèi)未受到行政處罰。

　　7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　證券公司申請(qǐng)保薦資格向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料。

　　知識(shí)點(diǎn)二、保薦代表人的資格條件

　　1.個(gè)人申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格，取得職業(yè)證書。

　　2.3年以上保薦業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)歷。

　　3.近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過協(xié)辦人。

　　4.通過保薦代表人勝任能力考試，成績(jī)合格。

　　5.最近3年未因不誠(chéng)信等受中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政懲罰。

　　6.未負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)。

　　通過任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料。

　　知識(shí)點(diǎn)三、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人資格的核準(zhǔn)

　　1.對(duì)保薦機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)?jiān)?5個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或不核準(zhǔn)的書面決定。

　　2.對(duì)保薦人的申請(qǐng)?jiān)?0個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或不核準(zhǔn)的書面決定。

　　知識(shí)點(diǎn)四、國(guó)債承銷業(yè)務(wù)的資格條件和資格申請(qǐng)

　　目前，我國(guó)國(guó)債主要分為記賬式國(guó)債和憑證式國(guó)債

　　國(guó)債承銷團(tuán)成員資格有效期為3年，期滿后，成員資格依照辦法再次審批。

　　(一) 國(guó)債的承銷業(yè)務(wù)資格

　　1.基本條件：6條

　　2.申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)乙類成員資格的申請(qǐng)人除具備基本條件外，還須具備的條件：注冊(cè)資本金不低于3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)，或者注冊(cè)資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。

　　3.申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前25名以內(nèi)。

　　4.申請(qǐng)憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員資格的申請(qǐng)人除具備基本條件外，還需具備：

　　(1)承銷團(tuán)申請(qǐng)人注冊(cè)資本金不低于3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu);

　　(2)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個(gè)以上。

　　(二)申請(qǐng)與審批

　　1.記賬式國(guó)債承銷成員的資格審批由財(cái)政部會(huì)同人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施，并征求銀監(jiān)會(huì)和保監(jiān)會(huì)的意見。憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員的資格審批由財(cái)政部會(huì)同人民銀行實(shí)施，并征求銀監(jiān)會(huì)的意見。

　　2.申請(qǐng)人申請(qǐng)憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員資格的，申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)分別提交財(cái)政部和人民銀行。申請(qǐng)人申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員資格的，申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)提交財(cái)政部。

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