2014年證券從業(yè)資格投資基金重難點:基金管理公司機構(gòu)設(shè)置

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　　第二節(jié)　基金管理公司機構(gòu)設(shè)置

　　有效的組織構(gòu)架是實現(xiàn)有效管理的基礎(chǔ)。

　　一、專業(yè)委員會

　　(一)投資決策委員會

　　投資決策委員會是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)，是非常設(shè)的議事機構(gòu)。投資決策委員會對基金經(jīng)理授權(quán)，決定基金經(jīng)理的任免。

　　(二)風(fēng)險控制委員會

　　也是非常設(shè)議事機構(gòu)，一般由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。

　　二、投資管理部門

　　(一)投資部：投資部負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則和計劃進行股票選擇和組合管理，向交易部下達投資指令。

　　(二)研究部：研究部是基金投資運作的支撐部門，主要從事宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司投資價值分析。

　　(三)交易部：交易部是基金投資運作的具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計劃。

　　交易部的主要職能有：

　　(1)執(zhí)行投資部的交易指令，記錄并保存每日投資交易情況;

　　(2)保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應(yīng)的交易額度;

　　(3)負(fù)責(zé)基金交易席位的安排、交易量管理等。

　　三、風(fēng)險管理部門

　　(一)監(jiān)察稽核部

　　監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對公司進行獨立監(jiān)控，定期向董事會提交分析報告。

　　(二)風(fēng)險管理部

　　風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)對公司運營過程中產(chǎn)生或潛在的風(fēng)險進行有效管理。該部門工作主要對公司高級管理層負(fù)責(zé)，預(yù)防風(fēng)險的存在。

　　四、市場營銷部門

　　(一)市場部負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品的設(shè)計、募集和客戶服務(wù)及持續(xù)營銷等工作。

　　市場部的主要職能有：

　　(1)根據(jù)基金市場的現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢以及基金公司內(nèi)部狀況設(shè)計基金產(chǎn)品，并完成相應(yīng)的法律文件;

　　(2)負(fù)責(zé)基金營銷工作，包括策劃、推廣、組織、實施等;

　　(3)對客戶提出的申購、贖回要求提供服務(wù)，負(fù)責(zé)公司的公司形象設(shè)計以及公共關(guān)系的建立、往來與聯(lián)系等。

　　(二)機構(gòu)理財部

　　為了更好地處理好共同基金與受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)間的利益沖突問題。兩塊業(yè)務(wù)須在組織上、業(yè)務(wù)上進行適當(dāng)隔離。

　　五、基金運營部門(包括基金清算和基金會計兩部門)基金清算是基金份額和資金的交收情況;基金會計是有關(guān)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)處理。

　　六、后臺支持部門

　　(一)行政管理部

　　(二)信息技術(shù)部

　　(三)財務(wù)部

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點  

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測試卷

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