2014年證券從業(yè)資格投資基金重難點(diǎn):基金投資運(yùn)作管理

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　　第三節(jié)　基金投資運(yùn)作管理

　　基金投資管理是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)，投資部門(mén)具體負(fù)責(zé)基金的投資管理業(yè)務(wù)。

　　一、投資決策

　　(一)投資決策機(jī)構(gòu)：投資決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)指導(dǎo)基金資產(chǎn)的運(yùn)作，確定基金投資策略和投資組合的原則。投資決策委員會(huì)是公司非常設(shè)機(jī)構(gòu)，是公司最高投資決策機(jī)構(gòu)。

　　投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)包括：(6 點(diǎn))

　　(二)投資決策制定(圖4―2)

　　投資決策程序是：

　　1.公司研究部門(mén)提出研究報(bào)告;

　　2.投資決策委員會(huì)決定基金的總體投資計(jì)劃;

　　3.基金投資部門(mén)制定投資組合的具體方案;

　　4.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。

　　(三)投資決策實(shí)施

　　二、投資研究：投資研究是基金管理公司進(jìn)行實(shí)際投資的基礎(chǔ)和前提，基金實(shí)際投資績(jī)效在很大程度上決定于投資研究的水平。

　　三、投資交易：交易是實(shí)現(xiàn)基金經(jīng)理投資指令的最后環(huán)節(jié)。嚴(yán)格執(zhí)行交易行為準(zhǔn)則，對(duì)基金經(jīng)理的交易行為進(jìn)行約束。

　　四、投資風(fēng)險(xiǎn)控制

　　三種方式控制風(fēng)險(xiǎn)：

　　(1)基金管理公司設(shè)有風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)等風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)從整體上控制基金運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)。

　　(2)制定內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

　　(3)內(nèi)部監(jiān)察稽核控制。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)  

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測(cè)試卷

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