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2014年證券從業(yè)資格投資基金重難點(diǎn):基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件

更新時(shí)間:2013-12-24 11:04:50 來(lái)源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2014年證券從業(yè)資格投資基金重難點(diǎn):基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件

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  第四節(jié) 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件與職責(zé)

  一、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件

  (一)商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷(xiāo)資格應(yīng)具備的條件(9點(diǎn))

  第一,資本充足率符合國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定;

  第二,有專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的部門(mén);

  第三,財(cái)務(wù)狀況良好,運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定,最近三年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

  第四,具有健全的法人治理機(jī)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度,并得到有效執(zhí)行;

  第五,有與基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施;

  第六,有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施,基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)機(jī)、聯(lián)網(wǎng)測(cè)試,測(cè)試結(jié)果符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);

  第七,制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷(xiāo)售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理制度;

  第八,公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)人員人數(shù)的二分之一,部門(mén)的管理人員已取得基金從業(yè)資格,熟悉基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù),并具備從事兩年以上基金業(yè)務(wù)或者五年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷;

  第九,中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

  (二)證券公司申請(qǐng)基金代銷(xiāo)資格應(yīng)具備的條件:8點(diǎn)+4點(diǎn)

  (三)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)資格應(yīng)具備的條件:8點(diǎn)+2點(diǎn)+4點(diǎn)

  (四)專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)資格應(yīng)具備的條件:5點(diǎn)+2點(diǎn)+2點(diǎn)+4點(diǎn)

  二、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范(4點(diǎn)內(nèi)容)

  1.簽訂代銷(xiāo)協(xié)議,明確委托關(guān)系;

  2.基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施;

  3.建立相關(guān)制度;

  4.嚴(yán)格賬戶管理。

  證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)  

  解讀

  證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

  投資基金押題測(cè)試卷

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