2014年證券從業(yè)資格投資基金重難點:基金銷售機構(gòu)的準入條件

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　　第四節(jié)　基金銷售機構(gòu)的準入條件與職責

　　一、基金銷售機構(gòu)的準入條件

　　(一)商業(yè)銀行申請基金代銷資格應具備的條件(9點)

　　第一，資本充足率符合國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關規(guī)定;

　　第二，有專門負責基金代銷業(yè)務的部門;

　　第三，財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定，最近三年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

　　第四，具有健全的法人治理機構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行;

　　第五，有與基金代銷業(yè)務相適應的營業(yè)場所、安全防范設施和其他設施;

　　第六，有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回業(yè)務的技術設施，基金代銷業(yè)務的技術系統(tǒng)已與基金管理人、基金托管人、基金登記機構(gòu)相應的技術系統(tǒng)進行了聯(lián)機、聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標準;

　　第七，制定了完善的業(yè)務流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應急處理措施等基金代銷業(yè)務管理制度;

　　第八，公司及其主要分支機構(gòu)負責基金代銷業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門人員人數(shù)的二分之一，部門的管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務，并具備從事兩年以上基金業(yè)務或者五年以上證券、金融業(yè)務的工作經(jīng)歷;

　　第九，中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　(二)證券公司申請基金代銷資格應具備的條件：8點+4點

　　(三)證券投資咨詢機構(gòu)申請基金代銷資格應具備的條件：8點+2點+4點

　　(四)專業(yè)基金銷售機構(gòu)申請基金代銷資格應具備的條件：5點+2點+2點+4點

　　二、基金銷售機構(gòu)職責規(guī)范(4點內(nèi)容)

　　1.簽訂代銷協(xié)議，明確委托關系;

　　2.基金管理人應制定業(yè)務規(guī)則并監(jiān)督實施;

　　3.建立相關制度;

　　4.嚴格賬戶管理。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點  

　　解讀

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