2014年證券從業(yè)資格投資分析重難點:證券分析師自律組織

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　　【2014年證券從業(yè)資格投資分析第九章重難點】

　　第三節(jié) 證券分析師自律組織

　　一、中國證券分析師自律組織

　　證券分析師組織的功能主要有以下幾項：

　　(1)為會員進行資格認證。這種資格認證主要通過考試這種形式進行;也有不必通過考試認證的，但一般會在資格的稱謂上加以區(qū)分。

　　(2)對會員進行職業(yè)道德、行為標準管理。一般分析師協(xié)會都制定有各自的倫理綱領(lǐng)和職業(yè)行為標準，號召會員去遵守。并且，有的I 辦會還把這些職、ik 倫理編進分析師的指定考試科目中去。，會員違反協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，會受到相應(yīng)的懲罰。

　　(3)證券分析師組織還會定期或不定期地對證券分析師進行培訓(xùn)、組織研討會、為會員內(nèi)部交流及國際交流提供支持等。

　　我國的證券分析師行業(yè)自律組織――中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會(Securities Analysts Association of China，SAAC)于2000 年7 月5 日在北京成立。

　　中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會于2001 年1 月正式加入亞洲證券分析師聯(lián)合會，同年先后成為其教育委員會與倡議委員會成員，并于當(dāng)年l2 月的ASAF 年會上當(dāng)選亞洲證券分析師聯(lián)合會執(zhí)行委員會委員。2001 年10 月，中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會致函國際注冊分析師協(xié)會(ACIIA)，申請以融資會員的身份加入，并在同年11 月的ACIIA 理事會上，正式加入國際注冊分析師協(xié)會，并當(dāng)選為該組織的理事會理事。

　　二、國際主要證券分析師自律組織

　　(一)國際注冊投資分析師組織

　　國際注冊投資分析師協(xié)會(Association of Certified International InvestmentAnalysts，ACIIA)由歐洲金融分析師協(xié)會(EFFAS)、亞洲證券分析師聯(lián)合會(ASAF)

　　和巴西投資分析師協(xié)會(APIMEC)經(jīng)過3 年多的策劃，于2000 年6 月正式成范，注冊地在英國，秘書處于2002 年由英國遷至瑞士蘇黎世。2001 年6 月，中國證券業(yè)協(xié)會代表團以觀察員身份列席了會員大會。2001 年11 月，中國證券分析師協(xié)會正式被接受成為ACIIA 的會員。

　　1.考試內(nèi)容。CIIA 考試分為國際通用知識考試和國家知識考試兩部分。其中，國際通用知識考試分為基礎(chǔ)和最終兩級，內(nèi)容涉及經(jīng)濟學(xué)、企業(yè)財務(wù)、財務(wù)會計和財務(wù)報表分析、股票定價與分析、固定收益證券定價與分析、金融衍生工具定價和分析及投資組合管理等領(lǐng)域。標準知識考試旨在考核國際范圍內(nèi)通用的金融和投資知識和技能，因而考試內(nèi)容是全球統(tǒng)一的。國家知識考試由本國/地區(qū)相關(guān)協(xié)會組織，內(nèi)容主要包括當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)、金融政策、會計制度、職業(yè)道德和職業(yè)準則等。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點  

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測試卷

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　　【2014年證券從業(yè)資格投資分析第九章重難點】

　　2.CIIA 考試在中國的進展。中國證券業(yè)協(xié)會三屆三次常務(wù)理事會于2004 年2 月12日通過《關(guān)于推廣國際注冊投資分析師水平考試的議案》，同意在國內(nèi)水平考試的平臺上引進國際注冊投資分析師水平考試，將其作為高級證券分析師水平的衡蹙標準。同時， 在中國證券業(yè)協(xié)會的積極努力下，ACIIA 于2005 年2 月認可通過中國證券業(yè)協(xié)會從業(yè)人員資格考試全部五門考試的人員，可免試基礎(chǔ)標準知識考試，而直接報名參加最終考試。

　　(二)亞洲的證券分析師組織

　　亞洲證券與投資聯(lián)合會(Asian Securities and Investment Federation，ASIF) 由亞洲證券分析師聯(lián)合會(Asian Securities Analysts Federation Inc.，ASAF)更名而來。它是亞太地區(qū)非非官方的證券分析師行業(yè)交流與合作組織。ASAF 前身是成立于l979 年11 月的亞洲證券分析師委員會(Asian Securities Analysts Council，ASAC) 。

　　ASlF 目前的正式會員單位有14 個，分別為中國、澳大利亞、中國中國香港、日本、韓國、新西蘭、中國臺北、印度尼西亞、新加坡、馬來西亞、泰國、印度、伊朗以及菲律賓。

　　現(xiàn)在，來自上述14 個國家和地區(qū)的ASIF 會員總數(shù)已經(jīng)超過37 000 人。

　　(三)CFA 協(xié)會(CFA Institute)

　　CFA 協(xié)會是一家全球性非營利專業(yè)機構(gòu)，負責(zé)在全世界管理CFA(特許金融分析師) 課程和考核項目，并為投資業(yè)制定專業(yè)行為操守和投資表現(xiàn)報告準則。CFA 證書由CFA協(xié)會授予，其獲得者需為直接參與投資決策過程中各類人員，如基金經(jīng)理、投資組合經(jīng)理、財務(wù)分析師、策略師、經(jīng)濟學(xué)家、數(shù)量分析師等，并且還必須具備3 年相關(guān)工作經(jīng)驗。

　　獲得CFA 證書需要通過三級考試，考試內(nèi)容包括職業(yè)道德準則、定量分析、經(jīng)濟學(xué)、財務(wù)報表分析、公司金融、證券市場分析、股票投資分析、金融衍生產(chǎn)品分析、另類金融產(chǎn)品分析、基金管理學(xué)以及基金回報計算與統(tǒng)計11 項，覆蓋了金融行業(yè)的各個方面。

　　(四)歐洲的證券分析師組織

　　(五)拉丁美洲的證券分析師組織

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