2014年證券從業(yè)資格證券交易重難點:證券交易所的會員
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第二節(jié) 證券交易所的會員、席位和交易單元
一、會員制度
上海、深圳證券交易所都采用會員制。
(一)證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)(掌握)
| 普通會員 | 特別會員 | |
會員資格 |
（1）經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設(shè)立并具有法人地位的證券公司。 |
（1）依法設(shè)立且滿1年。 |
會員權(quán)利 |
（1）參加會員大會。 |
（1）列席證券交易所會員大會。 |
| 會員義務(wù) |
（1）遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動。 |
（1）遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定。 |
【例題?多選題】境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件包括( )。
A.依法設(shè)立且滿1年
B.承認證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管
C.其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗，且有良好的信譽和業(yè)績
D.代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近2年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當局處罰的情形
『正確答案』ABC
『答案解析』代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近1年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當局處罰的情形，D的說法有誤。
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(二)會員資格的申請與審批
證券公司應(yīng)報送一系列材料，申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意接納為會員的決定。證券交易所同意接納的，向該證券公司頒發(fā)會員資格證書，并予以公告。
(三)日常管理(熟悉)
證券交易所會員應(yīng)當設(shè)會員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來。會員代表由會員高級管理人員擔任。會員應(yīng)當設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人1～4名，根據(jù)授權(quán)代位履行會員代表職責(10項)。
證券交易所會員應(yīng)當向證券交易所履行下列定期報告義務(wù)：每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表;每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表和證券交易所要求的年度報告材料;每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告，證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務(wù)。
(四)監(jiān)督檢查和紀律處分(熟悉)
1.監(jiān)督檢查。
證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取下列措施：
(1)口頭警示。
(2)書面警示。
(3)要求整改。
(4)約見談話。
(5)專項調(diào)查。
(6)暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
(7)提請中國證監(jiān)會處理。
2.紀律處分。
(1)在會員范圍內(nèi)通報批評。
(2)在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責。
(3)暫停或者限制交易。
(4)取消交易權(quán)限。
(5)取消會員資格。
會員受到上述第(3)、(4)、(5)項紀律處分的，應(yīng)當自收到處分通知之日起5個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。
證券交易所會員董事、監(jiān)事、高級管理人員對會員違規(guī)行為負有責任的，證券交易所責令改正，并視情節(jié)輕重處以上述(1)、
(2)紀律處分措施。
? 證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當在決定后的5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當在履行有關(guān)手續(xù)5個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。
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【例題?多選題】證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取的措施有( )。
A. 口頭警示
B. 專項調(diào)查
C. 約見談話
D. 暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
『正確答案』ABCD
『答案解析』證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取下列措施：(1)口頭警示。(2)書面警示。(3)要求整改。(4)約見談話。(5)專項調(diào)查。(6)暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。(7)提請中國證監(jiān)會處理。
二、交易席位
(一)交易席位和交易單元的含義(熟悉)
1.交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進行交易的固定位置，其實質(zhì)還包括了交易資格的含義。
2. 交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請設(shè)立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。
(二)交易席位的管理(熟悉)
1.交易席位的取得和享有的權(quán)利。
▲根據(jù)我國證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定，證券交易所會員應(yīng)當至少取得并持有一個席位。證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位，也可以在證券交易所會員之間轉(zhuǎn)讓席位。
▲證券交易所會員取得席位后，享有下列權(quán)利(以深交所為例)：
(1)進入證券交易所參與證券交易。
(2)每個席位自動享有一個交易單元的使用權(quán)。
(3)每個席位自動享有一個標準流速的使用權(quán)。
(4)每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各2萬筆流量的使用權(quán)。
(5)證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定享有的其他權(quán)利。
2.交易席位的轉(zhuǎn)讓。
▲證券交易所會員不得共有席位，席位也不得退回證券交易所。
▲未經(jīng)證券交易所同意，會員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。
▲席位只能在會員間轉(zhuǎn)讓;會員轉(zhuǎn)讓席位的，應(yīng)當將席位所屬權(quán)益一并轉(zhuǎn)讓;會員轉(zhuǎn)讓席位，應(yīng)當簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并向證券交易所提出申請。證券交易所自受理之日起5個工作日內(nèi)對申請進行審核，并作出是否同意的決定。
▲對存在欠費或不履行證券交易所規(guī)定義務(wù)的會員，證券交易所可不受理其席位轉(zhuǎn)讓申請。
(三)交易單元(熟悉)
▲交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體，會員參與交易及會員權(quán)限的管理通過交易單元來實現(xiàn)。
▲深圳交易所交易單元相關(guān)事宜：
? 深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請設(shè)立1個或1個以上的交易單元。
? 深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定了交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：
(1)一類或多類證券品種或特定證券品種的交易。
(2)大宗交易。
(3)協(xié)議轉(zhuǎn)讓。
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(4)交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(LOF)及非上市開放式基金等的申購與贖回。
(5)融資融券交易。
(6)特定證券的主交易商報價。
(7)其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。
? 深圳證券交易所根據(jù)會員的申請，為交易單元提供使用交易所交易系統(tǒng)資源和獲取交易系統(tǒng)服務(wù)的功能：
(1)申報買賣指令及其他業(yè)務(wù)指令。
(2)獲取實時及盤后交易回報。
(3)獲取證券交易即時行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息等交易信息及相關(guān)新聞公告。
(4)配置相應(yīng)的通信通道等通信資源，接入和訪問交易所交易系統(tǒng)。
(5)獲取交易所交易系統(tǒng)提供的其他服務(wù)權(quán)限。
會員設(shè)立的交易單元通過網(wǎng)關(guān)與深圳證券交易所交易系統(tǒng)連接。會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報，也可通過一個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報，但不得通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行交易申報。
2011年3月，上交所和深交所都發(fā)出通知：上市商業(yè)銀行參與證券交易所債券市場，應(yīng)當通過向證券交易所會員租用的專業(yè)交易單元進行交易。
【例1?單選題】會員可以申請交易席位轉(zhuǎn)讓，證券交易所自受理之日起( )個工作日內(nèi)對申請進行審核，并作出是否同意的決定。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
『正確答案』C
『答案解析』會員可以申請交易席位轉(zhuǎn)讓，證券交易所自受理之日起5個工作日內(nèi)對申請進行審核，并作出是否同意的決定。
【例2?單選題】會員參與交易及會員權(quán)限的管理通過( )來實現(xiàn)。
A.會員席位
B.證券賬戶
C.交易單元
D.參與者交易單元
『正確答案』C
『答案解析』交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體，會員參與交易及會員權(quán)限的管理通過交易單元來實現(xiàn)。
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