2014年證券從業(yè)資格證券交易重難點(diǎn):證券交易所的會(huì)員
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第二節(jié) 證券交易所的會(huì)員、席位和交易單元
一、會(huì)員制度
上海、深圳證券交易所都采用會(huì)員制。
(一)證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)(掌握)
| 普通會(huì)員 | 特別會(huì)員 | |
會(huì)員資格 |
（1）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司。 |
（1）依法設(shè)立且滿1年。 |
會(huì)員權(quán)利 |
（1）參加會(huì)員大會(huì)。 |
（1）列席證券交易所會(huì)員大會(huì)。 |
| 會(huì)員義務(wù) |
（1）遵守國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開(kāi)展證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。 |
（1）遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定。 |
【例題?多選題】境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為證券交易所特別會(huì)員的條件包括( )。
A.依法設(shè)立且滿1年
B.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管
C.其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有從事國(guó)際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績(jī)
D.代表處及其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最近2年無(wú)因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形
『正確答案』ABC
『答案解析』代表處及其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最近1年無(wú)因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形，D的說(shuō)法有誤。
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(二)會(huì)員資格的申請(qǐng)與審批
證券公司應(yīng)報(bào)送一系列材料，申請(qǐng)文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意接納為會(huì)員的決定。證券交易所同意接納的，向該證券公司頒發(fā)會(huì)員資格證書，并予以公告。
(三)日常管理(熟悉)
證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。會(huì)員代表由會(huì)員高級(jí)管理人員擔(dān)任。會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人1～4名，根據(jù)授權(quán)代位履行會(huì)員代表職責(zé)(10項(xiàng))。
證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行下列定期報(bào)告義務(wù)：每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表;每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料;每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告，證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)。
(四)監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分(熟悉)
1.監(jiān)督檢查。
證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過(guò)程中，對(duì)存在或者可能存在問(wèn)題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取下列措施：
(1)口頭警示。
(2)書面警示。
(3)要求整改。
(4)約見(jiàn)談話。
(5)專項(xiàng)調(diào)查。
(6)暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
(7)提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。
2.紀(jì)律處分。
(1)在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)。
(2)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開(kāi)譴責(zé)。
(3)暫停或者限制交易。
(4)取消交易權(quán)限。
(5)取消會(huì)員資格。
會(huì)員受到上述第(3)、(4)、(5)項(xiàng)紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起5個(gè)工作日內(nèi)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公告。
證券交易所會(huì)員董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)會(huì)員違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，證券交易所責(zé)令改正，并視情節(jié)輕重處以上述(1)、
(2)紀(jì)律處分措施。
? 證券交易所決定接納或者開(kāi)除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，決定接納或者開(kāi)除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
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【例題?多選題】證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過(guò)程中，對(duì)存在或者可能存在問(wèn)題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取的措施有( )。
A. 口頭警示
B. 專項(xiàng)調(diào)查
C. 約見(jiàn)談話
D. 暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
『正確答案』ABCD
『答案解析』證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過(guò)程中，對(duì)存在或者可能存在問(wèn)題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取下列措施：(1)口頭警示。(2)書面警示。(3)要求整改。(4)約見(jiàn)談話。(5)專項(xiàng)調(diào)查。(6)暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。(7)提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。
二、交易席位
(一)交易席位和交易單元的含義(熟悉)
1.交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置，其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義。
2. 交易單元是指證券交易所會(huì)員取得席位后向證券交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。
(二)交易席位的管理(熟悉)
1.交易席位的取得和享有的權(quán)利。
▲根據(jù)我國(guó)證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定，證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個(gè)席位。證券交易所會(huì)員可以向證券交易所提出申請(qǐng)購(gòu)買席位，也可以在證券交易所會(huì)員之間轉(zhuǎn)讓席位。
▲證券交易所會(huì)員取得席位后，享有下列權(quán)利(以深交所為例)：
(1)進(jìn)入證券交易所參與證券交易。
(2)每個(gè)席位自動(dòng)享有一個(gè)交易單元的使用權(quán)。
(3)每個(gè)席位自動(dòng)享有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)流速的使用權(quán)。
(4)每個(gè)席位每年自動(dòng)享有交易類和非交易類申報(bào)各2萬(wàn)筆流量的使用權(quán)。
(5)證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定享有的其他權(quán)利。
2.交易席位的轉(zhuǎn)讓。
▲證券交易所會(huì)員不得共有席位，席位也不得退回證券交易所。
▲未經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。
▲席位只能在會(huì)員間轉(zhuǎn)讓;會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位的，應(yīng)當(dāng)將席位所屬權(quán)益一并轉(zhuǎn)讓;會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位，應(yīng)當(dāng)簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并向證券交易所提出申請(qǐng)。證券交易所自受理之日起5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核，并作出是否同意的決定。
▲對(duì)存在欠費(fèi)或不履行證券交易所規(guī)定義務(wù)的會(huì)員，證券交易所可不受理其席位轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)。
(三)交易單元(熟悉)
▲交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體，會(huì)員參與交易及會(huì)員權(quán)限的管理通過(guò)交易單元來(lái)實(shí)現(xiàn)。
▲深圳交易所交易單元相關(guān)事宜：
? 深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元。
? 深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定了交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：
(1)一類或多類證券品種或特定證券品種的交易。
(2)大宗交易。
(3)協(xié)議轉(zhuǎn)讓。
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(4)交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)、上市開(kāi)放式基金(LOF)及非上市開(kāi)放式基金等的申購(gòu)與贖回。
(5)融資融券交易。
(6)特定證券的主交易商報(bào)價(jià)。
(7)其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。
? 深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)，為交易單元提供使用交易所交易系統(tǒng)資源和獲取交易系統(tǒng)服務(wù)的功能：
(1)申報(bào)買賣指令及其他業(yè)務(wù)指令。
(2)獲取實(shí)時(shí)及盤后交易回報(bào)。
(3)獲取證券交易即時(shí)行情、證券指數(shù)、證券交易公開(kāi)信息等交易信息及相關(guān)新聞公告。
(4)配置相應(yīng)的通信通道等通信資源，接入和訪問(wèn)交易所交易系統(tǒng)。
(5)獲取交易所交易系統(tǒng)提供的其他服務(wù)權(quán)限。
會(huì)員設(shè)立的交易單元通過(guò)網(wǎng)關(guān)與深圳證券交易所交易系統(tǒng)連接。會(huì)員可通過(guò)多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)，也可通過(guò)一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)，但不得通過(guò)其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)。
2011年3月，上交所和深交所都發(fā)出通知：上市商業(yè)銀行參與證券交易所債券市場(chǎng)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)向證券交易所會(huì)員租用的專業(yè)交易單元進(jìn)行交易。
【例1?單選題】會(huì)員可以申請(qǐng)交易席位轉(zhuǎn)讓，證券交易所自受理之日起( )個(gè)工作日內(nèi)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核，并作出是否同意的決定。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
『正確答案』C
『答案解析』會(huì)員可以申請(qǐng)交易席位轉(zhuǎn)讓，證券交易所自受理之日起5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核，并作出是否同意的決定。
【例2?單選題】會(huì)員參與交易及會(huì)員權(quán)限的管理通過(guò)( )來(lái)實(shí)現(xiàn)。
A.會(huì)員席位
B.證券賬戶
C.交易單元
D.參與者交易單元
『正確答案』C
『答案解析』交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體，會(huì)員參與交易及會(huì)員權(quán)限的管理通過(guò)交易單元來(lái)實(shí)現(xiàn)。
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