2014年證券從業(yè)資格證券交易重難點(diǎn):證券交易程序概述
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【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》重難點(diǎn)匯總】
第一節(jié) 證券交易程序概述(熟悉)
在證券交易所市場(chǎng),證券交易的基本過(guò)程包括開(kāi)戶、委托、成交、結(jié)算等幾個(gè)步驟。
一、 開(kāi)戶
證券賬戶 記載投資者所持有的證券種類(lèi)、數(shù)量和相應(yīng)的變動(dòng)情況
資金賬戶 記載和反映投資者買(mǎi)賣(mài)證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額
二、委托
1.投資者需要通過(guò)經(jīng)紀(jì)商才能在證券交易所買(mǎi)賣(mài)證券。投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券的指令,稱為“委托”。
根據(jù)委托訂單的數(shù)量 整數(shù)委托和零數(shù)委托
根據(jù)買(mǎi)賣(mài)證券的方向 買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托
根據(jù)委托價(jià)格限制 市價(jià)委托和限價(jià)委托
根據(jù)委托時(shí)效限制 當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托
2.證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者指令后,首先要對(duì)投資者身份的真實(shí)性和合法性進(jìn)行審查,審查合格后,經(jīng)紀(jì)商要將投資者指令的內(nèi)容傳遞到證券交易所進(jìn)行撮合。這一過(guò)程稱為“委托的執(zhí)行”或“申報(bào)”“報(bào)盤(pán)”。
3.證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有三種:口頭報(bào)價(jià)、書(shū)面報(bào)價(jià)、電腦報(bào)價(jià)。
4.目前我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。
三、成交
(1)在成交價(jià)格確定方面,一種是通過(guò)買(mǎi)賣(mài)雙方直接競(jìng)價(jià)形成,另一種是由交易商報(bào)出,投資者接受交易商的報(bào)價(jià)后即可與交易商進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)。
(2)訂單匹配的原則:我國(guó)采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。
四、結(jié)算
對(duì)于記名證券而言,完成了清算和交收,還有一個(gè)登記過(guò)戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過(guò)戶,證券交易過(guò)程才告結(jié)束。
【例1?多選題】資金賬戶用來(lái)記載和反映投資者買(mǎi)賣(mài)證券的( )。
A.證券種類(lèi)
B.證券數(shù)量
C.結(jié)存數(shù)額
D.貨幣收付
『正確答案』CD
『答案解析』資金賬戶,用來(lái)記載和反映投資者買(mǎi)賣(mài)證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。
【例2?多選題】委托指令根據(jù)委托價(jià)格限制,可以分為( )。
A.市價(jià)委托 B.整數(shù)委托
C.限價(jià)委托 D.零數(shù)委托
『正確答案』AC
『答案解析』委托指令根據(jù)委托價(jià)格限制,可以分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。
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