2014年證券從業(yè)資格證券交易重難點:證券賬戶和證券托管

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習題

　　投資基金押題測試卷

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》重難點匯總】

　　二、證券托管與存管

　　(一)證券托管、存管的概念(熟悉)

　　證券托管 投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。

　　證券存管 證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一送交給證券登記結(jié)算機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。

　　(二)我國目前的證券托管制度(掌握)

　　1.上海證券交易所交易證券的托管制度　　▲對于在上海證券交易所交易的證券，其托管制度和指定交易制度聯(lián)系在一起。指定交易制度于1998年4月1日起推行。

　　▲ 已辦理指定交易的投資者，根據(jù)需要可以變更指定交易。辦理指定交易變更手續(xù)時，投資者須向其原指定交易參與人提出撤銷指定交易的申請，并由原交易參與人完成向上海證券交易所交易系統(tǒng)撤銷指定交易的指令申報。申報一經(jīng)確認，其撤銷即刻生效。

　　★ 投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易：

　　(1)撤銷當日有交易行為的;

　　(2)撤銷當日有申報;

　　(3)新股申購未到期的;

　　(4)因回購或其他事項未了結(jié)的;

　　(5)相關機構未允許撤銷的。

　　撤銷指定交易的投資者，在撤銷指定交易的手續(xù)辦妥后，必須按規(guī)定另行選擇一個交易參與人重新辦理指定交易申請后，方可進行交易。

　　【例1?單選題】對于持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者，未辦理指定交易的投資者的證券暫由(　)托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領取。

　　A.證券公司

　　B.交易參與人

　　C.中國結(jié)算公司

　　D.中國結(jié)算公司上海分公司

　　『正確答案』D

　　『答案解析』對于持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者，未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國結(jié)算公司上海分公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領取。

　　【例2?判斷題】撤銷指定交易的投資者，在撤銷指定交易的手續(xù)辦妥后，就可進行交易。 (　)

　　A.正確 B.錯誤

　　『正確答案』B

　　『答案解析』撤銷指定交易的投資者，在撤銷指定交易的手續(xù)辦妥后，必須按規(guī)定另行選擇一個交易參與人重新辦理指定交易申請后，方可進行交易。

　　2.深圳證券交易所交易證券的托管制度

　　▲深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。

　　▲深圳證券市場投資者的證券托管是自動實現(xiàn)的，投資者在哪家證券營業(yè)部買入證券，這些證券就自動托管在哪家證券營業(yè)部。投資者可以利用同一證券賬戶在國內(nèi)任意一家證券營業(yè)部買入證券。投資者要賣出證券，必須到證券托管營業(yè)部方能進行(在哪里買入就在哪里賣出)。投資者也可以將其托管證券從一家證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一家證券營業(yè)部托管，稱為“證券轉(zhuǎn)托管”。轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。

　　▲投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管的具體程序如下：

　　【例題?判斷題】在深圳證券交易所，在不同證券公司的席位之間，當日買入的證券可以轉(zhuǎn)托管。(　)

　　A.正確 B.錯誤

　　『正確答案』B

　　『答案解析』不同證券公司的席位之間，當日買入的證券不可以轉(zhuǎn)托管;同一證券公司的不同席位之間，當日買入證券可以轉(zhuǎn)托管。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點  

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