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2014年證券從業(yè)資格證券交易重難點:證券賬戶和證券托管

更新時間:2014-02-26 15:42:52 來源:|0 瀏覽0收藏0

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  【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》重難點匯總

  第二節(jié) 證券賬戶和證券托管

  一、 證券賬戶管理

  進行證券交易的先決條件 開立證券賬戶

  證券賬戶定義 中國結算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證

  對證券賬戶實施統(tǒng)一管理的機構 中國結算公司

  負責開立賬戶的機構 中國結算上海分公司、深圳分公司及中國結算公司委托的開戶代理機構。

  開戶代理機構:證券公司、商業(yè)銀行及中國結算公司境外B股結算會員。

  (一)證券賬戶的種類(掌握)

  ◆ A股賬戶,其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者和合格境外機構投資者。

  ◆ A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶,既可用于買賣人民幣普通股票,也可用于買賣債券、上市基金、權證等各類證券。

  ◆ B股賬戶按持有人可以分為:境內(nèi)投資者證券賬戶和境外投資者證券賬戶。

  (二)開立證券賬戶的基本原則――合法性和真實性原則(掌握)

  1.合法性

  ◆ 對于同一類別和用途的證券賬戶,原則上一個自然人、法人只能開立一個。

  ◆ 對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機構,包括保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機構投資者等機構,可按規(guī)定向中國結算公司申請開立多個證券賬戶。

  2.真實性

  目前,投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用實名制。

  (三)證券賬戶開立流程和規(guī)定

  ★ 目前,上海證券賬戶當日開立,次一交易日生效。深圳證券賬戶當日開立,當日即可用于交易。

  (四)證券賬戶管理的其他內(nèi)容

  證券賬戶卡毀損或遺失,可申請掛失與補辦,或更換證券賬戶卡。

  【例1?單選題】( )是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶。

  A.A股賬戶

  B.B股賬戶

  C.基金賬戶

  D.創(chuàng)業(yè)板賬戶

  『正確答案』A

  『答案解析』A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶,既可用于買賣人民幣普通股票,也可用于買賣債券、上市基金、權證等各類證券。

  【例2?單選題】對于同一類別和用途的證券賬戶,原則上一個自然人、法人能開立( )個。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.無限

  『正確答案』 A

  『答案解析』對于同一類別和用途的證券賬戶,原則上一個自然人、法人只能開立一個。

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  【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》重難點匯總

  二、證券托管與存管

  (一)證券托管、存管的概念(熟悉)

  證券托管 投資者將持有的證券委托給證券公司保管,并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。

  證券存管 證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一送交給證券登記結算機構保管,并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。

  (二)我國目前的證券托管制度(掌握)

  1.上海證券交易所交易證券的托管制度  ▲對于在上海證券交易所交易的證券,其托管制度和指定交易制度聯(lián)系在一起。指定交易制度于1998年4月1日起推行。

  ▲ 已辦理指定交易的投資者,根據(jù)需要可以變更指定交易。辦理指定交易變更手續(xù)時,投資者須向其原指定交易參與人提出撤銷指定交易的申請,并由原交易參與人完成向上海證券交易所交易系統(tǒng)撤銷指定交易的指令申報。申報一經(jīng)確認,其撤銷即刻生效。

  ★ 投資者具有下列情形之一的,交易參與人不得為其申報撤銷指定交易:

  (1)撤銷當日有交易行為的;

  (2)撤銷當日有申報;

  (3)新股申購未到期的;

  (4)因回購或其他事項未了結的;

  (5)相關機構未允許撤銷的。

  撤銷指定交易的投資者,在撤銷指定交易的手續(xù)辦妥后,必須按規(guī)定另行選擇一個交易參與人重新辦理指定交易申請后,方可進行交易。

  【例1?單選題】對于持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者,未辦理指定交易的投資者的證券暫由( )托管,其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領取。

  A.證券公司

  B.交易參與人

  C.中國結算公司

  D.中國結算公司上海分公司

  『正確答案』D

  『答案解析』對于持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者,未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國結算公司上海分公司托管,其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領取。

  【例2?判斷題】撤銷指定交易的投資者,在撤銷指定交易的手續(xù)辦妥后,就可進行交易。 ( )

  A.正確 B.錯誤

  『正確答案』B

  『答案解析』撤銷指定交易的投資者,在撤銷指定交易的手續(xù)辦妥后,必須按規(guī)定另行選擇一個交易參與人重新辦理指定交易申請后,方可進行交易。

  2.深圳證券交易所交易證券的托管制度

  ▲深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為:自動托管,隨處通買,哪買哪賣,轉(zhuǎn)托不限。

  ▲深圳證券市場投資者的證券托管是自動實現(xiàn)的,投資者在哪家證券營業(yè)部買入證券,這些證券就自動托管在哪家證券營業(yè)部。投資者可以利用同一證券賬戶在國內(nèi)任意一家證券營業(yè)部買入證券。投資者要賣出證券,必須到證券托管營業(yè)部方能進行(在哪里買入就在哪里賣出)。投資者也可以將其托管證券從一家證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一家證券營業(yè)部托管,稱為“證券轉(zhuǎn)托管”。轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券,也可以是一只證券的部分或全部。

  ▲投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管的具體程序如下:

  【例題?判斷題】在深圳證券交易所,在不同證券公司的席位之間,當日買入的證券可以轉(zhuǎn)托管。( )

  A.正確 B.錯誤

  『正確答案』B

  『答案解析』不同證券公司的席位之間,當日買入的證券不可以轉(zhuǎn)托管;同一證券公司的不同席位之間,當日買入證券可以轉(zhuǎn)托管。

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