2014年證券從業(yè)資格《證券交易》講義:融資融券業(yè)務的監(jiān)管
更新時間：2014-08-08 14:11:46
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摘要 2014年證券從業(yè)資格《證券交易》講義:融資融券業(yè)務的監(jiān)管，環(huán)球網校證券從業(yè)資格頻道小編整理供你參考。
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第四節(jié) 融資融券業(yè)務的監(jiān)管和法律責任
一、融資融券業(yè)務的監(jiān)管(熟悉)
(一)證券交易所的監(jiān)管
(二)證券登記結算機構的監(jiān)管
(三)客戶信用資金存管指定商業(yè)銀行的監(jiān)管
(四)客戶查詢
(五)信息公告
(六)監(jiān)管機構的監(jiān)管
二、法律責任(熟悉)
(一)《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》
(二)《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關規(guī)定
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