2013年9月證券從業(yè)資格《證券交易》考試真題(判斷)

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　　本大題共40小題，每小題0.5分。共20分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤。正確的填寫(xiě)A。錯(cuò)誤的填寫(xiě)B(tài)

　　111、 信用交易的主要特征在于投資者向經(jīng)紀(jì)商提供了信用。(　　)

　　112、指令驅(qū)動(dòng)是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng)，也稱(chēng)為做市商市場(chǎng)。(　　)

　　113、證券交易所自受理會(huì)員席位轉(zhuǎn)讓之日起10個(gè)工作日內(nèi)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核，并作出是否同意的決定。(　　)

　　114、會(huì)員參與證券交易及會(huì)員權(quán)限的管理是通過(guò)交易單元實(shí)現(xiàn)的。(　　)

　　115、證券投資基金賬戶(hù)是只能用于買(mǎi)賣(mài)上市基金的專(zhuān)用型賬戶(hù)，不可用于買(mǎi)賣(mài)上市的國(guó)債。(　　)

　　116、我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的證券買(mǎi)賣(mài)委托有效期分為當(dāng)日有效和約定日有效兩種。(　　)

　　117、上海證券交易所不接受會(huì)員的限價(jià)申報(bào)。(　　)

　　118、基金交易的過(guò)戶(hù)費(fèi)為成交面額的0.5‰。(　　)

　　119、投資者可以自行進(jìn)行大宗交易.不需要通過(guò)委托進(jìn)行。(　　)

　　120、除權(quán)(息)日的證券買(mǎi)賣(mài)，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，以除權(quán)(息)參考價(jià)作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。(　　)

　　121、為了規(guī)范固定收益平臺(tái)交易，詢(xún)價(jià)交易方式下，被詢(xún)價(jià)方不得撤銷(xiāo)其報(bào)價(jià)。(　　)

　　122、為客戶(hù)提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素之一。(　　)

　　123、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商不得代替客戶(hù)決定買(mǎi)賣(mài)證券數(shù)量、種類(lèi)、價(jià)格，也不得將營(yíng)業(yè)場(chǎng)所延伸到規(guī)定場(chǎng)所以外。(　　)

　　124、獲得中國(guó)結(jié)算公司授權(quán)的開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)可以直接辦理證券賬戶(hù)注冊(cè)資料變更手續(xù)。(　　)

　　125、地理因素是一種動(dòng)態(tài)因素，能夠使證券公司清楚地了解不同地區(qū)投資者的差異，但是對(duì)同一地區(qū)內(nèi)的投資者差異應(yīng)依據(jù)其他因素進(jìn)行細(xì)分。(　　)

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　　126、保守型客戶(hù)不愿意承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)，他們?cè)谝獾氖琴Y金是否有較大的增值。(　　)

　　127、證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。(　　)

　　128、目前，我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易，但可轉(zhuǎn)托管。(　　)

　　129、網(wǎng)上發(fā)售ETF時(shí)，投資者以組合證券認(rèn)購(gòu)基金份額的，若無(wú)足額的組合證券，其認(rèn)購(gòu)申報(bào)全部無(wú)效。(　　)

　　130、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。(　　)

　　131、非上市公司在股份掛牌前應(yīng)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，辦理部分股份的集中登記。初始登記的股份，托管在推薦主辦券商處。(　　)

　　132、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用自有資金。(　　)

　　133、證券公司中參與上市公司企業(yè)決策的人員應(yīng)與證券自營(yíng)業(yè)務(wù)人員保持信息溝通，為自營(yíng)業(yè)務(wù)提供參考信息。(　　)

　　134、根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所要求會(huì)員將其每月編制的庫(kù)存證券報(bào)表于次月10日前報(bào)送證券交易所。(　　)

　　135、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不得低于3億元人民幣。(　　)

　　136、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定。(　　)

　　137、投資主辦人員須具有5年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，無(wú)不良行為記錄。(　　)

　　138、證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反法律使其受到法律制裁，該風(fēng)險(xiǎn)屬于管理風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　139、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)單一客戶(hù)和單一證券的授信額度。(　　)

　　140、證券公司通過(guò)客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)持有的股票雖然不計(jì)人其自有股票，但是證券公司也需履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。(　　)

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　　141、可充抵保證金證券的折算率一經(jīng)確定，就不能調(diào)整。(　　)

　　142、融資融券交易存在異常交易行為的，證券交易所可以視情況采取限制相關(guān)賬戶(hù)交易等措施。(　　)

　　143、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易是指正回購(gòu)方在將債券質(zhì)押給逆回購(gòu)方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一指定日期，由逆回購(gòu)方按約定回購(gòu)利率計(jì)算的資金額向正回購(gòu)方返回資金，正回購(gòu)方向逆回購(gòu)方返回原出質(zhì)債券的融資行為。(　　)

　　144、根據(jù)上海證券交易所關(guān)于國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的規(guī)定，回購(gòu)違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金為限。(　　)

　　145、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)以?xún)魞r(jià)交易，全價(jià)結(jié)算。(　　)

　　146、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)的交收方式中，見(jiàn)券付款指在首次交收日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方按合同約定將資金劃至正回購(gòu)方指定賬戶(hù)的交收方式。(　　)

　　147、證券登記具有確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律效力。(　　)

　　148、清算交收中貨銀對(duì)付的主要目的是為了簡(jiǎn)化手續(xù)，提高清算效率。(　　)

　　149、對(duì)于證券，客戶(hù)證券原先即托管在證券公司，客戶(hù)可能賣(mài)出超過(guò)其實(shí)際可賣(mài)數(shù)量的證券，因此證券公司需要專(zhuān)門(mén)組織證券以備交收。(　　)

　　150、對(duì)于應(yīng)付證券的結(jié)算參與人，中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司會(huì)將相應(yīng)證券從“集中證券交收賬戶(hù)”劃付到其證券交收賬戶(hù)。(　　)

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