2013年9月證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》考試真題(判斷)

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　　判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A，錯誤的填寫B(tài))

　　111、短期融資券的注冊機(jī)構(gòu)為中國銀行間市場交易商協(xié)會。(　　)

　　112、上網(wǎng)競價發(fā)行類似于網(wǎng)下的“全額預(yù)繳、比例配售、余款即退”發(fā)行方式，只是一切工作均利用交易所網(wǎng)絡(luò)自動進(jìn)行，與其他曾使用過的發(fā)行方式相比，這是最為完善的一種。(　　)

　　113、憑證式國債承銷團(tuán)成員的資格審批由財政部會同中國人民銀行實施，并征求中國銀監(jiān)會的意見。(　　)

　　114、證券公司應(yīng)重點防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及道德風(fēng)險。(　　)

　　115、股份有限公司的資本又稱為股份資本或股本。(　　)

　　116、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司的監(jiān)事會設(shè)主席1人，不設(shè)副主席。(　　)

　　117、股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱。(　　)

　　118、兩個以上公司合并設(shè)立一個新的公司為吸收合并，合并各方解散。(　　)

　　119、公司在改組為上市公司時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司改組和資產(chǎn)重組的方案確定資產(chǎn)評估的范圍。(　　)

　　120、收益現(xiàn)值法是將評估對象剩余壽命期間每年(或每月)的預(yù)期收益，用適當(dāng)?shù)恼郜F(xiàn)率折現(xiàn)，累加得出評估基準(zhǔn)日的現(xiàn)值，以此估算資產(chǎn)價值的方法。(　　)

　　121、保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東的股份合計超過5%，該保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應(yīng)聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)。(　　)

　　122、審計報告是審計工作的最終結(jié)果。(　　)

　　123、首次公開發(fā)行股票，擬發(fā)行公司若最近1年實現(xiàn)的凈利潤低于上年的凈利潤或盈利預(yù)測數(shù)，必須重新提交發(fā)審會討論。(　　)

　　124、首次公開發(fā)行股票，主承銷商可自主推薦3～5名經(jīng)驗豐富的個人投資者參與網(wǎng)下詢價配售。(　　)

　　125、首次公開發(fā)行股票采用超額配售選擇權(quán)的，在全部發(fā)行工作完成后的20個工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)將超額配售選擇權(quán)的行使情況及其內(nèi)部監(jiān)察報告報中國證監(jiān)會和證券交易所備案。(　　)

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　　126、首次公開發(fā)行股票，在上海證券交易所，當(dāng)有效申購總量大于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，上交所按每500股配1個號的規(guī)則，進(jìn)行統(tǒng)一連續(xù)配號。(　　)

　　127、發(fā)行人的控股股東、實際控制人有過錯的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。(　　)

　　128、招股說明書全文文本封面應(yīng)標(biāo)有“×××公司首次公開發(fā)行股票招股說明書”字樣，并載明發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商的名稱和住所。(　　)

　　129、股票發(fā)行人及其承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登招股意向書或者招股說明書摘要的同時刊登發(fā)行公告。(　　)

　　130、上市公告書重要聲明與提示中除包括董事、監(jiān)事、高管人員的聲明外，還包括中國證監(jiān)會、證券交易所、其他政府機(jī)關(guān)對發(fā)行人股票上市及有關(guān)事項的意見，發(fā)行人董事、監(jiān)事、高管人員就上市而作出的相關(guān)承諾等。(　　)

　　131、上市公司要建立募集資金專項存儲制度，募集資金必須存放于公司董事會決定的專項賬戶。(　　)

　　132、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后15個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“保薦總結(jié)報告書”。(　　)

　　133、上市公司增發(fā)新股不可以采用對網(wǎng)上向公眾投資者定價發(fā)行和對網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式。(　　)

　　134、根據(jù)于2006年5月8日起施行的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行公司依法發(fā)行，在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。(　　)

　　135、設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財產(chǎn)的估值應(yīng)不低于擔(dān)保金額。估值應(yīng)經(jīng)有資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)評估。(　　)

　　136、可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于5000萬元時，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告3個交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。(　　)

　　137、儲蓄國債可以流通轉(zhuǎn)讓。(　　)

　　138、承購包銷方式是由發(fā)行人和承銷商簽訂承購包銷合同，合同中的有關(guān)條款是通過雙方協(xié)商確定的。(　　)

　　139、股份制商業(yè)銀行發(fā)行長期次級債務(wù)補(bǔ)充附屬資本的，其核心資本充足率不得低于5%。(　　)

　　140、發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)由保薦機(jī)構(gòu)保薦，并向中國證監(jiān)會申報。(　　)

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　　141、中期票據(jù)是指具有法人資格的金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。(　　)

　　142、證券公司公開發(fā)行債券的申請被批準(zhǔn)后，如申請人要修改募集說明書，應(yīng)書面說明情況。(　　)

　　143、境內(nèi)上市外資股采取無記名股票形式，以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購、買賣。(　　)

　　144、 H股發(fā)行過程中，招股說明書一般在上市委員會的聽證會批準(zhǔn)后公布，公司根據(jù)招股說明書披露的信息，向社會公眾發(fā)行新股。(　　)

　　145、縱向收購是指同屬于一個產(chǎn)業(yè)或行業(yè)，生產(chǎn)或銷售同類產(chǎn)品的企業(yè)之問發(fā)生的收購行為。(　　)

　　146、一致行動是指投資者通過協(xié)議、其他安排，與其他投資者共同擴(kuò)大其所能夠支配的一個上市公司股份表決權(quán)數(shù)量的行為或者事實。(　　)

　　147、外國投資者資產(chǎn)并購境內(nèi)企業(yè)的，投資者應(yīng)自收到批準(zhǔn)證書之日起30日內(nèi)，向登記管理機(jī)關(guān)申請辦理設(shè)立登記，領(lǐng)取外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照。(　　)

　　148、中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市公司重大資產(chǎn)重組申請的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時實施重組方案，并于實施完畢之日起3個工作日內(nèi)編制實施情況報告書，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所提交書面報告，并予以公告。(　　)

　　149、上市公司破產(chǎn)重整，涉及公司重大資產(chǎn)重組擬發(fā)行股份購買資產(chǎn)的，其發(fā)行股份價格由相關(guān)各方協(xié)商確定后，提交股東大會作出決議，決議須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過。(　　)

　　150、并購重組委員會通過召開并購重組委會議進(jìn)行審核工作，每次參加并購重組委員會會議的并購重組委員會委員為7名。(　　)

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