2021年基金從業(yè)資格《私募股權投資基金基礎知識》每日一練(10月20日)

試題部分

1、1992年至2000年是中國股權市場發(fā)展的()階段，投資者對股權投資認識有限，政策環(huán)境不健全，企業(yè)股權結構不合理，市場發(fā)展受到制約?！締芜x題】

A.萌芽

B.蓬勃發(fā)展

C.成熟、健康發(fā)展

D.盤整

2、私募投資基金投資對少數(shù)富有家庭和個人投資者來說，有利于()?！締芜x題】

A.為居民增加財產(chǎn)性收入提供更多選擇

B.必定增加收入

C.提高收入

D.提供機會

3、行業(yè)自律機構成熟經(jīng)驗主要包括哪些()。【單選題】

Ⅰ.完善的行業(yè)協(xié)會內(nèi)部組織結構

Ⅱ.適度的會員條件

Ⅲ.區(qū)別的會員管理

Ⅳ.科學系統(tǒng)的行為準則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務，不得有以下行為()?！締芜x題】

Ⅰ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動

Ⅱ.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

Ⅲ.利用基金財產(chǎn)或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送

Ⅳ.侵占、挪用基金財產(chǎn)Ⅴ.泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

5、私募股權投資基金的主要參與者有哪些()。【單選題】

Ⅰ.被投資企業(yè)

Ⅱ.基金管理公司

Ⅲ.基金的投資者

Ⅳ.中介服務機構

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：A

答案解析：1992年至2000年是中國股權市場發(fā)展的萌芽階段。投資者對股權投資認識有限，政策環(huán)境不健全，企業(yè)股權結構不合理，市場發(fā)展受到制約。

2、正確答案：A

答案解析：私募投資基金投資對少數(shù)富有家庭和個人投資者來說，拓寬私募股權投資基金，有利于為居民增加財產(chǎn)性收入提供更多選擇。

3、正確答案：D

答案解析：行業(yè)自律機構成熟經(jīng)驗主要包括以下幾點：(1)完善的行業(yè)協(xié)會內(nèi)部組織結構(2)適度的會員條件(3)區(qū)別的會員管理(4)科學系統(tǒng)的行為準則等

4、正確答案：D

答案解析：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務，不得有以下行為：(1)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動(2)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)(3)利用基金財產(chǎn)或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送(4)侵占、挪用基金財產(chǎn)(5)泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動(6)從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動(7)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(8)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動(9)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為

5、正確答案：D

答案解析：私募股權投資基金的四大主要參與者包括被投資企業(yè)、基金管理公司、基金的投資者和中介服務機構。

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