期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識點(1)

　　總則

　　第一條為了規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理，維護期貨市場秩序，防范風險，保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定本條例。

　　【例1.1·多選題】《期貨交易管理條例》的立法宗旨包括(　　)。[2014年11月真題]

　　A.規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理

　　B.維護期貨市場秩序，防范風險

　　C.保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益

　　D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

　　【答案】ABCD

　　第二條任何單位和個人從事期貨交易及其相關活動，應當遵守本條例。

　　本條例所稱期貨交易，是指采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權合約為交易標的的交易活動。

　　本條例所稱期貨合約，是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。

　　本條例所稱期權合約，是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物(包括期貨合約)的標準化合約。

　　【例1.2·多選題】下列選項中，適用《期貨交易管理條例》的有(　　)。[2015年7月

　　真題]

　　A.商品期貨合約交易及其相關活動

　　B.金融期貨合約交易及其相關活動

　　C.期權合約交易及其相關活動

　　D.權證交易及其相關活動

　　【答案】ABC

　　第三條從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

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　　【摘要】根據中國期貨從業(yè)協(xié)會網站發(fā)布的《2016年期貨從業(yè)人員資格考試公告(4號) 》得知，2016年第五次期貨從業(yè)資格考試時間11月19日，期貨從業(yè)人員資格考試科目為兩科分別是期貨基礎知識、期貨法律法規(guī)。為幫助各位考生備考環(huán)球網校小編整理期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識點供各位考生備考，敬請關注!期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識點(1)

　　【例1.3·多選題】從事期貨交易活動，應當遵循以下哪些原則?(　　)[2015年3月真題1

　　A.誠實信用原則

　　B.公正原則

　　C.公平原則

　　D.公開原則

　　【答案】ABCD

　　第四條期貨交易應當在依照本條例第六條第一款規(guī)定設立的期貨交易所、國務院批準的或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他期貨交易場所進行。

　　禁止在前款規(guī)定的期貨交易場所之外進行期貨交易。

　　第五條國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構依照本條例的有關規(guī)定和國務院期貨監(jiān)督管理機構的授權，履行監(jiān)督管理職責。

　　【例1.4·多選題】國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構履行監(jiān)督管理職責的依據有(　　)。[2015年7月真題，2014年7月、3月真題1

　　A.《期貨交易管理條例》的有關規(guī)定

　　B.國務院期貨監(jiān)督管理機構的授權

　　C.期貨交易所的授權

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會的授權

　　【答案】AB

　　【解析】《期貨交易管理條例》第五條第二款規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構依照本條例的有關規(guī)定和國務院期貨監(jiān)督管理機構的授權，履行監(jiān)督管理職責。

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