期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識點(2)

　　期貨交易所

　　第六條設立期貨交易所，由國務院期貨監(jiān)督管理機構審批。

　　未經(jīng)國務院批準或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。

　　【例1.5·單選題】根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是(　　)。

　　[2015年7月真題;2014年9月、7月真題]

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.國務院財政部門

　　C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　D.國務院商務主管部門

　　【答案】C

　　第七條期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免。

　　期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。

　　【例1.6·單選題】根據(jù)《期貨交易管理條例》，有權任免期貨交易所負責人的機構是(　　)。[2014年9月真題]

　　A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　B.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

　　C.國務院

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　【答案】A

　　第八條期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。

　　期貨交易所可以實行會員分級結算制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。

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　　【摘要】根據(jù)中國期貨從業(yè)協(xié)會網(wǎng)站發(fā)布的《2016年期貨從業(yè)人員資格考試公告(4號) 》得知，2016年第五次期貨從業(yè)資格考試時間11月19日，期貨從業(yè)人員資格考試科目為兩科分別是期貨基礎知識、期貨法律法規(guī)。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識點供各位考生備考，敬請關注!期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識點(2)

　　【例1.7·多選題】根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所會員可以是(　　)?！?015年3月真題;2014年11月、3月真題1

　　A.中華人民共和國公民

　　B.境外大型期貨公司

　　C.在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的其他經(jīng)濟組織

　　D.在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人

　　【答案】CD

　　第九條有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員：

　　(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年;

　　(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之曰起未逾5年。

　　【例1.8·多選題】根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列人員中不得擔任期貨交易所負責人的有(　　)。[2015年7月真題]

　　A.6年前因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人

　　B.5年內(nèi)因違法行為被解除職務的期貨公司總經(jīng)理

　　C.3年內(nèi)因違紀行為被撤銷資格的律師

　　D.4年內(nèi)因違法行為被解除職務的證券公司董事長

　　【答案】BCD

　　【解析】A項，自被解除職務之日起已逾5年，可以擔任期貨交易所負責人。

　　第十條期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責：

　　(一)提供交易的場所、設施和服務;

　　(二)設計合約，安排合約上市;

　　(三)組織并監(jiān)督交易、結算和交割;

　　(四)為期貨交易提供集中履約擔保;

　　(五)按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理;

　　(六)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。

　　期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關的業(yè)務。

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　　【例1.9·多選題】未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事的業(yè)務活動有(　　)。[2015年7月、3月真題]

　　A.信托投資

　　B.股票投資

　　C.非自用不動產(chǎn)投資

　　D.為期貨交易提供集中履約擔保

　　【答案】ABCD

　　第十一條期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全下列風險管理制度：

　　(一)保證金制度;

　　(二)當日無負債結算制度;

　　(三)漲跌停板制度;

　　(四)持倉限額和大戶持倉報告制度;

　　(五)風險準備金制度;

　　(六)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他風險管理制度。

　　實行會員分級結算制度的期貨交易所，還應當建立、健全結算擔保金制度。

　　第十二條當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構：

　　(一)提高保證金;

　　(二)調整漲跌停板幅度;

　　(三)限制會員或者客戶的最大持倉量;

　　(四)暫時停止交易;

　　(五)采取其他緊急措施。

　　前款所稱異常情況，是指在交易中發(fā)生操縱期貨交易價格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。

　　異常情況消失后，期貨交易所應當及時取消緊急措施。

　　第十三條期貨交易所辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：

　　(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則;

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