2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(7月31日)

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試題部分

1、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應(yīng)當予以撤銷，對負有責任的公司和人員()。

A.予以警告，并處以1萬元以下罰款

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.予以警告，并處以1萬元以上3萬元以下罰款

D.予以警告，并處以3萬元以卜5萬元以下罰款

2、期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計，并自其離任之日起()內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

3、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自作出決定之日起()工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.5個

B.10個

C.15個

D.30個

4、申請期貨公司經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當具備的條件不包括()。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗

5、在我國，依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的機構(gòu)是()。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務(wù)部

答案見第二頁>>>

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答案解析

1.答案：B。

解析：申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應(yīng)當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款。

2.答案：C。

解析：期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。

3.答案：A。

解析：期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

4.答案：D。

解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第11條規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當具備下列條件:①具有期貨從業(yè)人員資格；②具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；③通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。

5.答案：B。

解析：中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

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