預習之期貨公司管理辦法(2)

　　(三)持有100%股權(quán)的股東的條件 $lesson$

　　第一，應當符合本簡要第3點第二項規(guī)定的條件;

　　第二，凈資本應當不低于人民幣10億元;

　　第三，股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應不低于人民幣15億元。 　　本辦法第八條

　　(四)有關聯(lián)關系的股東的條件

　　第一，期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到5%的，持股比例最高的股東應當符合本簡要第3點第(二)項規(guī)定的條件。

　　第二，期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到100%的，持股比例最高的股東應當符合本簡要第3點第(三)項規(guī)定的條件。

　　本辦法第九條

　　4、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格應當具備的條件：

　　第一，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準;

　　第二，具有健全的公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行;

　　第三，符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;

　　第四，具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的詳細計劃;

　　第五，業(yè)務設施和技術系統(tǒng)符合相關技術規(guī)范且運行狀況良好;

　　第六，高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關調(diào)查的情形;

　　第七，不存在被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;

　　第八，不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機關立案調(diào)查的情形;

　　第九，近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的，可不受此限制;

　　第十，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元;

　　第十一，控股股東和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關立案調(diào)查的情形;

　　第十二，其他條件。

　　本辦法第十二條期

　　5、期貨公司設立營業(yè)部條件：

　　第一，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰;

　　第二，申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準;

　　第三，符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;

　　第四，公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行;

　　第五，擬任負責人具備任職資格條件，業(yè)務崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格;

　　第六，業(yè)務崗位職責明確、分工合理，與營業(yè)部的經(jīng)營計劃相適應;

　　第七，具有符合期貨業(yè)務需要的營業(yè)場所和設施;

　　第八，其他條件。

　　本辦法第二十三條

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