預習之期貨公司管理辦法(3)

　　6、期貨公司變更股權： $lesson$

　　(一)期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準：

　　第一，單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上;

　　第二，持有5%以上股權的股東受讓股權，或者有關聯(lián)關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權。

　　本辦法第十四條

　　(二)期貨公司變更股權屬上述第(一)項情形的，應當符合下列條件：

　　第一，擬變更的股權不存在被查封、凍結等情形;

　　第二，期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形;

　　第三，涉及的股東符合本簡要第3點所規(guī)定的條件。

　　本辦法第十五條

　　7、期貨公司變更注冊資本的條件：

　　第一，變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務的注冊資本最低限額;

　　第二，模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務指標滿足風險監(jiān)管指標標準;

　　第三，增加注冊資本的，擬增加出資或者受讓股權的股東應當符合本簡要第3點的規(guī)定。

　　本辦法第十七條

　　8、期貨公司有關變更的其他事項：

　　(一)期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯(lián)關系的股東擬持有期貨公司100%股權的，中國證監(jiān)會做出批準或者不批準的決定。 　　 、

　　本辦法第十九條

　　(二)期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。

　　本辦法第二十條

　　(三)期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的條件：

　　第一，應當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務的需要;

　　第二，符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則;

　　第三，近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件;

　　第四，其他條件。

　　本辦法第二十一條

　　(四)期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所(僅限于在中國證監(jiān)會同一派出機構轄區(qū)內(nèi)變更營業(yè)場所)的，應當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的營業(yè)場所和擬使用的設施應當滿足期貨業(yè)務的需要。

　　本辦法第二十六條

　　(五)期貨公司營業(yè)部變更負責人的，擬任負責人應當具備任職資格。 　　 本辦法第二十五條

　　9、期貨公司的破產(chǎn)、解散：

　　(一)期貨公司解散、破產(chǎn)的，應當先行妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結清期貨業(yè)務。

　　期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務許可的，存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事期貨業(yè)務，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣。

　　本辦法第三十條

　　(二)期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。

　　本辦法第三十一條

　　例題：

　　設立期貨公司，持有100%股權的股東，凈資本應當不低于人民幣10億元，股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應不低于人民幣( )億元。

　　A、10 B、15

　　C、20 D、25

　　答案：B

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