預(yù)習(xí)之期貨公司管理辦法(4)

　　第三章 公司治理 $lesson$

　　10、期貨公司和控股股東、實際控制人關(guān)系：

　　(一)期貨公司與其控股股東應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。

　　本辦法第三十四條

　　(二)期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免有關(guān)人員，或者非法干預(yù)經(jīng)營管理活動。

　　(三)期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾;期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得降低風(fēng)險管理要求。

　　(四)期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令其限期整改：

　　第一，占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營;

　　第二，直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動;

　　第三，股東未按照出資比例行使表決權(quán);

　　第四，有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏。

　　本辦法第九十條

　　11、期貨公司組織運營

　　(一)期貨公司股東會

　　每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議。

　　期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。

　　本辦法第三十五條

　　(二)董事會

　　董事會每年應(yīng)當(dāng)至少召開兩次會議。 本辦法第三十八條

　　(三)獨立董事

　　具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事。

　　獨立董事應(yīng)當(dāng)保持獨立性，不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關(guān)系。

　　本辦法第四十條

　　(四)監(jiān)事會或監(jiān)事

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事。

　　本辦法第四十一條

　　(五)法定代表人：規(guī)定法定代表人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任與相應(yīng)的責(zé)任追究程序。

　　(六)首席風(fēng)險官

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。

　　期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)責(zé)令更換。

　　本辦法第四十三條

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