輔導(dǎo)之:期貨交易所管理辦法(3)
更新時間:2011-04-12 10:42:25
來源:|0
瀏覽
收藏
第四章 監(jiān)督管理 $lesson$
13、關(guān)于懲戒處分的報告制度(均為10天內(nèi)被告):
第一,協(xié)會應(yīng)當(dāng)自作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告,并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。
第二,期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分,或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的,機構(gòu)應(yīng)當(dāng)10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。
本辦法第二十六條、第二十七條
14、中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)的監(jiān)管措施:
期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
本辦法第二十九條
例題:
協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行( )檢查,期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
A、定期 B、不定期
C、半年 D、1年
答案:AB 見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十三條
編輯推薦
最新資訊
- 2024年期貨從業(yè)資格證基礎(chǔ)知識:有關(guān)數(shù)字類和年份類知識點2024-01-25
- 2024年期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識重點記憶法:否定詞記憶2024-01-25
- 2024年期貨從業(yè)資格考試思維導(dǎo)圖-基礎(chǔ)知識(免費下載)2024-01-18
- 2024年期貨從業(yè)資格考試思維導(dǎo)圖-法律法規(guī)(免費下載)2024-01-18
- 2022年7月期貨資格從業(yè)考試資料2022-06-24
- 2022年期貨從業(yè)資格考試資料2022-06-17
- 2022年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)重點2022-06-03
- 2022年期貨從業(yè)法律法規(guī)重點2022-05-21
- 2022年期貨從業(yè)資格證基礎(chǔ)知識重點2022-05-11
- 2022年期貨從業(yè)資格考試知識點匯總2022-05-10