輔導(dǎo)之：期貨交易所管理辦法(3)

　　第四章　監(jiān)督管理 $lesson$

　　13、關(guān)于懲戒處分的報告制度(均為10天內(nèi)被告)：

　　第一，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

　　第二，期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　本辦法第二十六條、第二十七條

　　14、中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)的監(jiān)管措施：

　　期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　本辦法第二十九條

　　例題：

　　協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行( )檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　A、定期 B、不定期

　　C、半年 D、1年

　　答案：AB 見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十三條

　　2011年期貨從業(yè)資格考試招生簡章

　　期貨從業(yè)資格考試頻道    期貨從業(yè)資格考試論壇