輔導(dǎo)之：期貨交易所管理辦法(4)

　　第五章　罰　　則 $lesson$

　　15、罰則一：

　　未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。

　　本辦法第三十一條

　　16、罰則二：

　　有下列行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰(《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條　期貨公司有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證)：

　　(一)任用無(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù);

　　(二)在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過(guò)程中弄虛作假;

　　(三)不履行本辦法第二十三條規(guī)定的配合義務(wù);(第二十三條　協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。)

　　(四)不按照本辦法第二十七條的規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)告材料存在虛假內(nèi)容。(第二十七條　期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。)

　　本辦法第三十二條

　　例題：

　　對(duì)于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)采取( )

　　A、責(zé)令改正

　　B、 給予警告

　　C、 單處或并處3萬(wàn)元以下罰款

　　D、在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示

　　答案：ABC

　　第六章　附　　則

　　第三十六條　本辦法自公布之日起施行。

　　2011年期貨從業(yè)資格考試招生簡(jiǎn)章

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