2011期貨法律法規(guī)課后習(xí)題輔導(dǎo)(2)

　　判斷題

　　1.保障基金后續(xù)資金來(lái)源包括期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的千分之三繳納。參考答案[錯(cuò)]

　　2.保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)。參考答案[錯(cuò)]

　　3.證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管，保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。參考答案[錯(cuò)]

　　4.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在十萬(wàn)元以下的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)十萬(wàn)元的部分按百分之九十補(bǔ)償。參考答案[正確]

　　5.期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產(chǎn)品。參考答案[錯(cuò)]

　　多選題

　　1.期貨投資者保障基金可以運(yùn)用于()。

　　A.銀行存款

　　B.國(guó)債

　　C.中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

　　D.中央銀行票據(jù)

　　參考答案[ABCD]

　　2.期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循()的原則。

　　A.公開(kāi)

　　B.合理

　　C.有效

　　D.完全保障

　　參考答案[ABC]

　　3.期貨投資者保障基金的資金來(lái)源包括()。

　　A.期貨交易所累積風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15%繳納

　　B.期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納

　　C.期貨公司從其收取的手續(xù)費(fèi)按代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納

　　D.追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)

　　參考答案[ABCD]

　　三、期貨交易所管理辦法

　　單選題

　　1.在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由( )召集，一般情況下每年召開(kāi)一次。

　　A: 董事會(huì)

　　B: 理事會(huì)

　　C: 總經(jīng)理

　　D: 理事長(zhǎng)

　　參考答案[B]

　　2.在我國(guó)，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行( )管理。

　　A: 監(jiān)督

　　B: 自律

　　C: 市場(chǎng)

　　D: 計(jì)劃

　　參考答案[B]

　　3.期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于( )。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.15年

　　D.20年

　　參考答案[D]

　　4.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派( )進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。

　　A: 客戶代表

　　B: 公司的交易部經(jīng)理

　　C: 公司的運(yùn)作部經(jīng)理

　　D: 出市代表

　　參考答案[D]

　　判斷題

　　1.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)，價(jià)格預(yù)測(cè)信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。

　　參考答案[錯(cuò)誤]

　　2.根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過(guò)三屆。

　　參考答案[錯(cuò)誤]

　　3.取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　參考答案[錯(cuò)誤]

　　多選題

　　1.關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是( )。

　　A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開(kāi)市等措施化解風(fēng)險(xiǎn)

　　B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告

　　C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。

　　D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用

　　參考答案[AC]

　　2.出現(xiàn)下列( )情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。

　　A: 發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力

　　B: 交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全

　　C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)

　　D: 某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉(cāng)單過(guò)程中成效不大

　　參考答案[ABC]

　　3.依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時(shí)會(huì)員大會(huì)召開(kāi)條件的是：( )

　　A.三分之一以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提議時(shí)

　　C.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)

　　D.理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)

　　參考答案[B]

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