2011期貨法律法規(guī)課后習題輔導(4)

　　六、期貨從業(yè)人員管理辦法

　　 單選題

　　1.根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》，以下說法錯誤的是：( )

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會負責審核考試申請人的報考資格，無須報中國證監(jiān)會核準

　　B.從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)可以聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務(wù)輔助人員，期貨輔助人員不能對外開展業(yè)務(wù)

　　C.期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，由中國期貨業(yè)協(xié)會給予行政處罰。

　　D.期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀律處分的，所在機構(gòu)應(yīng)當在10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)

　　參考答案：[C]

　　2.期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在( )年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：[A]

　　判斷題

　　1.期貨業(yè)務(wù)輔助人員可以不具有《期貨從業(yè)人員資格證書》，故無須報中國期貨業(yè)協(xié)會備案。

　　參考答案：[錯誤]

　　2.期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。

　　參考答案：[正確]

　　 多選題

　　1.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有：( )

　　A.期貨交易所的高級管理人員

　　B.中國證監(jiān)會的期貨管理人員

　　C.在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員

　　D.從事經(jīng)濟管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員

　　參考答案：[AC]

　　2.《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括：( )

　　A.期貨經(jīng)紀公司

　　B.期貨交易廳

　　C.持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)

　　D.期貨咨詢機構(gòu)

　　參考答案：[ABCD]

　　3.參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當符合下列條件()。

　　A.年滿18周歲

　　B.具有完全民事行為能力

　　C.具有大專以上文化程度

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

　　參考答案：[ABD]

　　七、期貨公司首席風險官管理規(guī)定

　　 單選題

　　1. 首席風險官向()負責。

　　A: 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B: 中國證監(jiān)會

　　C: 期貨交易所

　　D: 期貨公司董事會

　　參考答案[D]

　　2.首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向()提出整改意見。

　　A: 期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責任人

　　B: 期貨公司董事長或董事會

　　C: 期貨公司股東大會

　　D: 期貨公司監(jiān)事會

　　參考答案[A]

　　3.首席風險官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當至少保存()。

　　A.1年

　　B.5年

　　C.10年

　　D.20年

　　參考答案[D]

　　4.首席風險官提出辭職的，應(yīng)當提前()向期貨公司董事會提出申請。

　　A.7日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

　　參考答案[D]

　　 判斷題

　　1.期貨公司首席風險官因故暫時不能履行職責的，可以授權(quán)他人代為履行職責。

　　參考答案[錯誤]

　　2.首席風險官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務(wù)。

　　參考答案[錯誤]

　　3.期貨公司聘任首席風險官的，必須經(jīng)全體獨立董事同意。

　　參考答案[正確]

　　4.首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。參考答案[正確]

　　多選題

　　1.首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列職權(quán)()。

　　A: 參加或列席與其履職相關(guān)的會議

　　B: 查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料

　　C: 了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況

　　D: 否決期貨公司董事會決議

　　參考答案[ABC]

　　2.首席風險官不履行職責，證監(jiān)會可采取的措施包括( )。

　　A: 監(jiān)管談話

　　B: 出具警示函

　　C: 責令更換

　　D: 認定為不適當人選

　　參考答案[ABCD]

　　八、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法

　　 單選題

　　1. 申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣()元。

　　A: 3000萬

　　B: 5000萬

　　C: 1億

　　D: 10億元

　　參考答案[B]

　　2.證監(jiān)會受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起()內(nèi)做出批準或不批準的決定。

　　A: 10個工作日

　　B: 15個工作日

　　C: 1個月

　　D: 3個月

　　參考答案[D]

　　3.《期貨交易管理條例》是為了規(guī)范期貨公司( )業(yè)務(wù)而制定的。

　　A.結(jié)算業(yè)務(wù) B.自營業(yè)務(wù)

　　C.經(jīng)紀業(yè)務(wù) D.咨詢業(yè)務(wù)

　　參考答案[A]

　　4.《期貨交易管理條例》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實行( )的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。

　　A.會員統(tǒng)一結(jié)算制度 B.每日無負債結(jié)算制度

　　C.會員分級結(jié)算制度 D.保證金結(jié)算制度

　　參考答案[C]

　　5.期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)( )批準。

　　A.中國保監(jiān)會 B.中國銀監(jiān)會

　　C.中國證監(jiān)會 D.人民銀行

　　參考答案[C]

　　判斷題

　　1.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當為其所有非結(jié)算會員開立一個內(nèi)部專門帳戶。

　　參考答案[錯誤]

　　2.非結(jié)算會員對結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在3個工作日內(nèi)向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議。

　　參考答案[錯誤]

　　3.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當建立并執(zhí)行當日無負債結(jié)算制度。( )

　　參考答案[正確]

　　4.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。( )

　　參考答案[正確]

　　多選題

　　1.全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：()

　　A: 保證金標準

　　B: 結(jié)算流程

　　C: 協(xié)議變更和解除

　　D: 爭議處理方式

　　參考答案[ABCD]

　　2.下列屬于期貨公司申請全面結(jié)算會員資格條件的是()。

　　A: 注冊資本不低于人民幣1億元

　　B: 申請日前3個會計年度，至少1年盈利

　　C: 每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元

　　D: 控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

　　參考答案[ACD]

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