期貨法律 學(xué)習(xí)：中華人民共和國刑法修正案(2)

　　三、將刑法第一百七十四條修改為：“未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金?！?/P>

　　“偽造、變造、轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的，依照前款的規(guī)定處罰?！?/P>

　　“單位犯前兩款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照第一款的規(guī)定處罰。”

　　原法條：

　　刑法第一百七十四條規(guī)定：“未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行或者其他 金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。 ”

　　解析：

　　本條罪狀有所增加或犯罪構(gòu)成有所調(diào)整，但不影響原確定的罪名，也就是說罪名沒變化，即第一款罪名為擅自設(shè)立證券、期貨、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)罪，第二款罪名為偽造、變造、轉(zhuǎn)讓其經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件罪。

　　近年來，隨著我國金融管理體制的改革，一些金融機(jī)構(gòu)設(shè)置的批準(zhǔn)機(jī)關(guān)也由中國人 民銀行轉(zhuǎn)移到其他機(jī)關(guān)，如證券交易所、期貨交易所的設(shè)立由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，保險(xiǎn)公司的設(shè)立由保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)。因此，對(duì)于擅自設(shè)立證券交易所、 期貨交易所、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的犯罪行為，就難以適用刑法第一百七十四條追究刑 事責(zé)任，需要對(duì)其進(jìn)行修改。

　　應(yīng)當(dāng)指出的是，刑法第一百七十四條擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪，是指沒有取得經(jīng)營金融業(yè)務(wù)主體資格的單位或者個(gè)人，擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)的行為。對(duì)于已經(jīng)取得經(jīng)營金融業(yè)務(wù)主體資格的金融機(jī)構(gòu)，如商業(yè)銀行，為了擴(kuò)大儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)網(wǎng)點(diǎn)，還未等有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn) 就設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，或者期貨經(jīng)紀(jì)公司未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立營業(yè)部等行為，依據(jù)《商業(yè)銀行法》 或者《期貨交易管理暫行條例》的有關(guān)規(guī)定給予行政處罰就可以了，不構(gòu)成本條所要追究的犯罪行為

　　四、將刑法第一百八十條修改為：“證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金?！?/P>

　　“單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。”

　　“內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定?！?/P>

　　五、將刑法第一百八十一條修改為：“編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。”

　　“證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金?！?/P>

　　“單位犯前兩款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。”

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