期貨法律 學(xué)習(xí)：風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法(2)

　　第三章風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

　　5、期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

　　(一)凈資本不得低于人民幣1500萬元;其中：

　　第一，期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬元。

　　第二，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元;

　　第三，從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣9000萬元，并且不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%。

　　(二)凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%;

　　(三)凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬元;

　　(四)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%;

　　(五)流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%;

　　(六)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%;

　　(七)規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。

　　本辦法第十八條、第十九條、第二十條、第二十一條

　　6、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)：

　　第一，規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的指標(biāo)，預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%;

　　第二，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的指標(biāo)，預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。

　　本辦法第二十三條

　　例題：

　　1、期貨公司的凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的(　　　)

　　A、百分之五　　　　　　　　　　　　　B、百分之六

　　C、百分之七　　　　　　　　　　　　　D、百分之八

　　答案：B

　　2、中國證監(jiān)會規(guī)定不得低于一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的(　　　)

　　A、120%　　　　　　　　　B、130%

　　C、150%　　　　　　　　　D、160%

　　答案：A

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