期貨法律 學(xué)習(xí)：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法(3)

　　第四章編制和披露

　　7、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的編制報(bào)送：

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。第二十四條、第二十七條

　　8、有關(guān)報(bào)告制度：

　　1、應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事、全體股東提交書面報(bào)告 第二十八條

　　2、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月比相變動(dòng)超過20%的，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告。 第二十九條

　　3、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)日向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告。 第三十條

　　4、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事、全體股東報(bào)告。

　　例題：

　　期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)說明( )

　　A、原因 B、對公司的影響

　　C、解決問題的具體措施和期限

　　D、還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告

　　答案：ABCD

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