期貨法律 學(xué)習(xí)：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法(4)

　　第五章監(jiān)督管理

　　9、監(jiān)管指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：

　　第三十二條期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行核實(shí)、評(píng)估，并視情況采取下列措施：

　　(一)向公司出具警示函;

　　(二)對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話;

　　(三)要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告;

　　(四)責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查。

　　第三十三條期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

　　10、對(duì)不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的期貨公司的檢查整改：

　　第三十四條 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過(guò)20個(gè)工作日。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起3個(gè)工作日內(nèi)解除有關(guān)措施。

　　例題：

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估，并視情況采取下列( )措施。

　　A、向公司出具警示函，并抄送其全體股東

　　B、對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平

　　C、要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響

　　D、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告

　　答案：ABCD

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