期貨法律 學習指導之：法律責任

　　27、個人違反本辦法的法律責任：

　　(一)申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料的，不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。

　　本辦法第五十九條

　　(二)申請人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款。

　　本辦法第六十條

　　(三)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。

　　本辦法第六十二條

　　28、期貨公司違反本辦法的法律責任：

　　期貨公司有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰：　即為：責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證：(《期貨交易管理條例》第七十條)

　　第一，任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員;

　　第二，任用中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的不適當人選擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員;

　　第三，未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的任免情況，或者報送的材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

　　第四，未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的處分情況;

　　第五，董事、監(jiān)事和高級管理人員被有權(quán)機關立案調(diào)查或者采取強制措施的，未按規(guī)定履行報告義務;

　　第六，未按照中國證監(jiān)會的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級管理人員。

　　本辦法第六十一條

　　例題：

　　期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，應當( )：

　　A、沒收違法所得，并處3萬元以下罰款

　　B、 予以警告

　　C、 撤銷任職資格

　　D、情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

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