期貨法律 學(xué)習(xí)輔導(dǎo)之：公司治理(2)

　　(七)其他有關(guān)規(guī)定：

　　第一，期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長(zhǎng)和總經(jīng)理不得由一人兼任。

　　本辦法第四十四條

　　第二，期貨公司交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由不同部門和人員分開(kāi)辦理。 　　 本辦法第四十五條

　　第三，期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理營(yíng)業(yè)部，不得將營(yíng)業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。

　　本辦法第四十七條

　　12、期貨公司有關(guān)報(bào)告制度：

　　(一)期貨公司的股東及實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司;期貨公司及其實(shí)際控制人、相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。

　　第一，所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行;

　　第二，質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán);

　　第三，決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán);

　　第四，不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷;

　　第五，涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施;

　　第六，變更名稱;

　　第七，合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組;

　　第八，被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn);

　　第九，其他情形。

　　本辦法第三十六條

　　(二)應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：

　　第一，公司或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;

　　第二，擬更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理;

　　第三，財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);

　　第四，客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng);

　　第五，發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響;

　　第六，其他情形。

　　本辦法第三十七條

　　例題：

　　期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列( )情形的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司。

　　A、自身股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行;

　　B、質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán);

　　C、決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán);

　　D、不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷;

　　答案：BCD

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