期貨法律 輔導(dǎo)：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(1)

　　第一章　總則$lesson$

　　第一條 　為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護期貨市場秩序，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本準則。

　　第二條 　本準則是對期貨從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。

　　第三條 　本準則適用于《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第三條除第(一)項和第(三)項外規(guī)定的從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)(以下簡稱‘期貨經(jīng)營機構(gòu)’)的期貨從業(yè)人員。期貨經(jīng)營機構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)輔助人員及其他人員的業(yè)務(wù)行為參照適用本準則。

　　第二章　基本準則

　　第四條 　〔準則1〕合規(guī)執(zhí)業(yè) 期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱‘中國證監(jiān)會’)的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在期貨經(jīng)營機構(gòu)的規(guī)章制度，嚴禁從事以下行為：

　　(一)操縱期貨交易價格;

　　(二)欺詐投資者;

　　(三)內(nèi)幕交易;

　　(四)協(xié)助或協(xié)同他人進行違法違規(guī)活動。

　　第五條 　〔準則2〕公開、公平、公正 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。

　　第六條 　〔準則3〕誠實守信 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負責(zé)，誠實守信，恪盡職守，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

　　第七條 　〔準則4〕勤勉盡責(zé) 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，以小心謹慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護投資者的合法權(quán)益。

　　第八條 　〔準則5〕保守秘密 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：

　　(一)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的;

　　(二)政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行檢查的;

　　(三)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的。期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在期貨經(jīng)營機構(gòu)后，仍應(yīng)當(dāng)保守投資者或者原所在期貨經(jīng)營機構(gòu)的秘密。期貨經(jīng)營機構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)輔助人員及其他人員，對知悉的投資者秘密信息等也負有保密義務(wù)。

　　第九條 　〔準則6〕避免利益沖突 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待。

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