期貨法律 輔導：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(2)

　　第三章　專業(yè)勝任能力$lesson$

　　第十條 　期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當經(jīng)過專門的崗位學習和培訓，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。

　　第十一條 　期貨從業(yè)人員應當加強業(yè)務知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。

　　第十二條 　期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員應當對下屬期貨從業(yè)人員、期貨業(yè)務輔助人員等工作進行指導、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。

　　第四章　對投資者的責任

　　第十三條 　期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經(jīng)驗及投資目標，并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

　　第十四條 　期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

　　第十五條 　期貨從業(yè)人員應當如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。期貨從業(yè)人員應當保護投資者的合法利益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關方利益。

　　第十六條 　期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務時應當公平時對待投資者。

　　第十七條 　期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應承擔的義務：

　　(一)期貨從業(yè)人員應當嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關期貨業(yè)務;

　　(二)期貨從業(yè)人員應當及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復;

　　(三)期貨從業(yè)人員應當在投資者的合法授權(quán)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務。

　　第十八條 　期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)利益或者他人的合法權(quán)益。

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