期貨法律 學(xué)習(xí)輔導(dǎo)之:期貨公司管理辦法(1)
期貨公司管理辦法$lesson$
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng),加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理,保護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益,促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展,根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī),制定本辦法。
第二條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨公司,適用本辦法。
第三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))的規(guī)定,審慎經(jīng)營(yíng),履行對(duì)客戶(hù)的誠(chéng)信義務(wù)。
第四條 期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利,不得占用期貨公司的資產(chǎn)或者挪用客戶(hù)保證金和其他資產(chǎn),不得損害期貨公司、客戶(hù)的合法權(quán)益。
第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。
期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控。
第二章 設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止
第六條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外,還應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;
(二)具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。
第七條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格,持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬(wàn)元,持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度,在最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利;或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元;
(二)凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%,或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%,不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn);
(三)包括對(duì)期貨公司的出資在內(nèi)的累計(jì)對(duì)外長(zhǎng)期股權(quán)投資不超過(guò)自身凈資產(chǎn);
(四)沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù);
(五)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰;
(六)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;
(七)在近3年內(nèi)作為金融機(jī)構(gòu)的股東或者實(shí)際控制人,或者作為上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人,沒(méi)有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為;
(八)其自然人股東、法定代表人或者高級(jí)管理人員沒(méi)有被采取證券、期貨市場(chǎng)禁入措施,或者禁入期限屆滿(mǎn)已逾2年;沒(méi)有被撤銷(xiāo)證券、期貨高級(jí)管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格,或者自被撤銷(xiāo)之日起已逾2年;不存在《公司法》第一百四十七條第一款所列情形;來(lái)源:考試大
(九)不存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合參股期貨公司的情形。
第八條 設(shè)立期貨公司,持有100%股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外,凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元;股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo)的,凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。
第九條 期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5%的,持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件。
期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到 100%的,持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條規(guī)定的條件。
第十條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料:
(一)設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書(shū);
(二)公司章程草案;
(三)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃;
(四)發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告;
(五)擬任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷和相關(guān)資格證明;
(六)擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本;
(七)場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件;
(八)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū);
(九)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。
更多信息:期貨從業(yè)資格考試頻道 期貨從業(yè)資格考試論壇
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