期貨法律 學(xué)習(xí)輔導(dǎo)之：期貨公司管理辦法(2)

　　第十一條 　按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);從事其他期貨業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。$lesson$

　　第十二條 　期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);

　　(二)具有健全的公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行;

　　(三)符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;

　　(四)具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細計劃;

　　(五)業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好;

　　(六)高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形;

　　(七)不存在被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;

　　(八)不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機關(guān)立案調(diào)查的情形;

　　(九)近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現(xiàn)上述情形負有責(zé)任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的，可不受此限制;

　　(十)控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元;

　　(十一)控股股東和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形;

　　(十二)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　第十三條 　期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

　　(一)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書;

　　(二)加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件;

　　(三)股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件;

　　(四)申請日前2個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表，及申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證;

　　(五)公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報告;來源：考試大

　　(六)從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計劃書;

　　(七)業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行情況報告;

　　(八)《高級管理人員情況表》、《主要部門負責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》;

　　(九)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前1年度財務(wù)報告;申請日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告;

　　(十)控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近一期的財務(wù)報告;

　　(十一)律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第十二條第(六)項、第(八)項、第(九)項和第(十一)項規(guī)定的條件，以及股東會或者董事會決議是否合法出具的法律意見書;

　　(十二)若存在本辦法第十二條第(九)項規(guī)定的情形的，還應(yīng)提供期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)出具的整改驗收合格的專項意見書;

　　(十三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。

　　第十四條 　期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：

　　(一)單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上;

　　(二)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。

　　第十五條 　期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十四條所列情形的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(一)擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形;

　　(二)期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形;

　　(三)涉及的股東符合本辦法第七條、第八條、第九條規(guī)定的條件。

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