期貨法律 學習輔導(dǎo)之：期貨公司管理辦法(3)

　　第十六條 　期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十四條所列情形的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：$lesson$

　　(一)變更股權(quán)申請書;

　　(二)股東會關(guān)于變更股權(quán)的決議文件;

　　(三)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書;

　　(四)變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖;

　　(五)間接持有期貨公司5%及以上股權(quán)的自然人情況申報表;

　　(六)期貨公司關(guān)于變更后股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情況說明;

　　(七)擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關(guān)決議;

　　(八)擬增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規(guī)定的股東的基本情況報告;

　　(九)擬增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規(guī)定的股東的審計報告;

　　(十)擬增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規(guī)定的股東關(guān)于投資期貨公司的可行性報告和計劃;

　　(十一)律師事務(wù)所出具的法律意見書;

　　(十二)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　第十七條 　期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當符合下列條件：

　　(一)變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最低限額;

　　(二)模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務(wù)指標滿足風險監(jiān)管指標標準;

　　(三)增加注冊資本的，擬增加出資或者受讓股權(quán)的股東應(yīng)當符合本辦法第七條、第八條、第九條的規(guī)定。

　　第十八條 　期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

　　(一)變更注冊資本申請書;

　　(二)股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件;來源：考試大的美女編輯們

　　(三)股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書;

　　(四)變更注冊資本的詳細方案;

　　(五)模擬計算的變更注冊資本后的資產(chǎn)負債表、風險監(jiān)管報表;

　　(六)本辦法第十六條第(四)項至第(十一)項規(guī)定的材料;

　　(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　第十九條 　期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。

　　第二十條 　期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當具備任職資格。期貨公司應(yīng)當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：

　　(一)變更法定代表人申請書;

　　(二)股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定;

　　(三)擬任法定代表人任職資格證明;

　　(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　第二十一條 　期貨公司變更住所，應(yīng)當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當符合下列條件：

　　(一)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則;

　　(二)近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件;

　　(三)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

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