2013年期貨從業(yè)資格考試重點名詞解析4

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　期貨行業(yè)自律機構(gòu)

期貨行業(yè)協(xié)會是依法成立的期貨行業(yè)自律性組織，其會員由期貨行業(yè)的從業(yè)機構(gòu)和個人組成，是保障期貨投資者利益、協(xié)調(diào)行業(yè)機構(gòu)利益的重要工具，是聯(lián)系期貨經(jīng)營機構(gòu)和政府的重要橋梁和紐帶，是政府對期貨市場進行宏觀調(diào)控管理的得力助手，是“政府-協(xié)會-交易所”三級管理體系的重要組成部分。期貨行業(yè)協(xié)會從保護行業(yè)內(nèi)部公平競爭、促進行業(yè)整體的健康發(fā)展以及維護行業(yè)長遠利益的目標出發(fā)，對全體會員及其市場交易行為實施管理。

　　一般來講，期貨行業(yè)協(xié)會的職責主要有：強化職業(yè)道德意識，規(guī)范會員的交易行為，保護客戶的合法權(quán)益;審查專業(yè)機構(gòu)和人員的從業(yè)資格;對從業(yè)機構(gòu)的財務(wù)狀況實施監(jiān)督;監(jiān)督從業(yè)機構(gòu)執(zhí)行規(guī)則的情況;為涉及期貨交易的糾紛提供仲裁方便;培訓并考核專業(yè)期貨人員，同時向公眾普及期貨知識等等。美國全國期貨協(xié)會(NFA)、英國證券期貨局(SFA)、瑞士期貨和期權(quán)協(xié)會(SFOA)等就是這樣的組織。

　　期貨行業(yè)協(xié)會的管理是交易所管理與國家管理之間的一種重要補充，它比國家管理有更多的靈活性和針對性，比交易所管理又有更大的強制性和社會性。特別是政府有關(guān)機構(gòu)授予它一定的權(quán)限(例如資格認證權(quán))，使它的管理更具權(quán)威性，部分地代替了國家管理的職能，在期貨管理中發(fā)揮著重要的作用。

　　中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)成立于2000年12月29日，協(xié)會的注冊地和常設(shè)機構(gòu)設(shè)在北京。協(xié)會是根據(jù)《社會團體登記管理條例》設(shè)立的全國期貨行業(yè)自律性組織，為非營利性的社會團體法人。協(xié)會接受中國證監(jiān)會和國家社會團體登記管理機關(guān)的業(yè)務(wù)指導和管理。

　　協(xié)會的宗旨是：貫徹執(zhí)行國家法律法規(guī)和國家有關(guān)期貨市場的方針政策，發(fā)揮政府與行業(yè)之間的橋梁和紐帶作用，實行行業(yè)自律管理，維護會員的合法權(quán)益，維護期貨市場的公開、公平、公正原則，開展對期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德教育、專業(yè)技術(shù)培訓和嚴格管理，促進中國期貨市場規(guī)范、健康、穩(wěn)定地發(fā)展。

　　協(xié)會由以期貨經(jīng)紀機構(gòu)為主的團體會員、期貨交易所特別會員和在期貨行業(yè)從業(yè)的個人會員組成。會員大會是協(xié)會的最高權(quán)力機構(gòu)，每三年舉行一次。理事會是會員大會閉會期間的協(xié)會常設(shè)權(quán)力機構(gòu)，對會員大會負責，理事會每年至少召開一次會議。理事會設(shè)二十五到三十名理事，包括會員理事和特別會員理事。理事任期三年，可連選連任。理事會下設(shè)研究發(fā)展委員會、從業(yè)人員行為監(jiān)察委員會、法律委員會三個專業(yè)委員會。協(xié)會設(shè)會長一名，副會長二至三名，任期三年，會長連選連任不超過兩屆。協(xié)會實行會長辦公會制度和理事會領(lǐng)導下的秘書長負責制。辦公會成員由會長、副會長、秘書長組成，在理事會閉會期間行使理事會授權(quán)的職責，會長辦公會至少每季度召開一次。協(xié)會秘書長由會長提名，中國證監(jiān)會核準、理事會聘任，秘書長為協(xié)會的當然副會長，專職主持協(xié)會的日常工作。目前協(xié)會常設(shè)機構(gòu)秘書處已經(jīng)形成了包括辦公室、會員部、培訓部、研究部在內(nèi)的三部一室的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)。

　　協(xié)會經(jīng)費來源由會員入會費、年會費、特別會員費、社會捐贈、在核準的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展活動或服務(wù)的收入等其他合法收入構(gòu)成。

　　中國期貨業(yè)協(xié)會成立以來，在行業(yè)自律、從業(yè)人員管理、服務(wù)會員、宣傳教育、內(nèi)部建設(shè)等方面做了大量的工作，為建立有效的自律管理體系，推動期貨市場的穩(wěn)步發(fā)展做出了積極的努力。

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