2013年期貨從業(yè)資格考試重點(diǎn)名詞解析5

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　　期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)

　　期貨經(jīng)紀(jì)公司是依法設(shè)立，接受客戶委托，按照客戶的指令，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。其交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

　　期貨經(jīng)紀(jì)公司是交易者與期貨交易所之間的橋梁和紐帶，它在期貨市場(chǎng)中的作用主要是：接受客戶委托，代理期貨交易，拓展市場(chǎng)參與者的范圍，擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，節(jié)約交易成本，提高交易效率，增強(qiáng)期貨市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的充分性;為客戶提供專業(yè)的咨詢服務(wù)，充當(dāng)客戶的交易顧問，幫助客戶提高交易的決策效率和決策的準(zhǔn)確性;對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理，控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn)。

　　在我國(guó)，期貨經(jīng)紀(jì)公司是按照《公司法》、《期貨交易管理暫行條例》及《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》的規(guī)定成立的企業(yè)法人。設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，除了必須符合《公司法》規(guī)定的成立條件外，還必須符合注冊(cè)資本限額，高級(jí)管理人員任職資格，業(yè)務(wù)人員從業(yè)資格，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，風(fēng)險(xiǎn)管理，內(nèi)部控制制度，經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地等方面的特殊條件和要求。設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)，取得《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》，并在國(guó)家工商行政管理局辦理工商登記。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司。

　　期貨經(jīng)紀(jì)公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，領(lǐng)取《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》，可以設(shè)立營(yíng)業(yè)部。營(yíng)業(yè)部不具有法人資格，在公司授權(quán)范圍內(nèi)依法開展業(yè)務(wù)，其民事責(zé)任由期貨經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)。

　　期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)模各異，組織結(jié)構(gòu)亦不盡相同，但一般包括財(cái)務(wù)部、客戶服務(wù)部、交易部、結(jié)算部、現(xiàn)貨交割部、研發(fā)部、行政管理部等部門。根據(jù)目前的規(guī)定，期貨經(jīng)紀(jì)公司只能代理最終客戶交易，不能從事自營(yíng)業(yè)務(wù)或代理其他期貨經(jīng)紀(jì)公司交易。

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