2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第三章：內(nèi)部控制

　　2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第三章：內(nèi)部控制

        第十三條至第十五條：

　　第十三條營業(yè)部各項內(nèi)部控制制度由期貨公司統(tǒng)一制定，并報營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)備案。內(nèi)部控制制度包括以下項目：

　　(一)期貨公司對營業(yè)部統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理及會計核算的管理制度;

　　(二)營業(yè)部崗位職責(zé)及人員管理制度;

　　(三)營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)管理及應(yīng)急制度;

　　(四)營業(yè)部合同、印章及檔案管理制度;

　　(五)營業(yè)部市場營銷管理制度;

　　(六)營業(yè)部投資者回訪制度;

　　(七)營業(yè)部投資者教育、投資者投訴處理制度;

　　(八)反洗錢制度;

　　(九)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他管理制度。

　　第十四條營業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，為投資者開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示期貨交易的風(fēng)險，審慎評估投資者的財務(wù)狀況、期貨專業(yè)知識、交易經(jīng)驗、風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受能力，不得誤導(dǎo)無投資意愿或無風(fēng)險承受能力的投資者參與期貨交易。

　　投資者參與股指期貨交易的，營業(yè)部還應(yīng)當(dāng)審查投資者是否滿足股指期貨投資者適當(dāng)性制度的有關(guān)要求。

　　第十五條營業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，為投資者開立賬戶時，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照期貨市場統(tǒng)一開戶的要求，做好投資者身份核對、投資者影像資料留存、投資者期貨結(jié)算賬戶登記等工作。

　　第十六條至第二十條：

　　第十六條營業(yè)部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)開戶及合同管理，開戶及合同管理應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

　　(一)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)指定專門的合同簽署人負(fù)責(zé)與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，合同簽署人應(yīng)當(dāng)獲得期貨公司的授權(quán);

　　(二)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行期貨公司的期貨經(jīng)紀(jì)合同管理制度，建立期貨經(jīng)紀(jì)合同的收發(fā)、存檔及借閱記錄臺賬;

　　(三)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)使用期貨公司連續(xù)編號、統(tǒng)一印制的期貨經(jīng)紀(jì)合同;

　　(四)營業(yè)部簽署的期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)當(dāng)一式三份，期貨公司、營業(yè)部、投資者各執(zhí)一份，期貨經(jīng)紀(jì)合同內(nèi)容應(yīng)當(dāng)填寫完整和規(guī)范;

　　(五)期貨公司應(yīng)當(dāng)建立投資者開戶的二級復(fù)核制度，營業(yè)部相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在開戶資料上簽字留痕;

　　(六)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在投資者開戶完成1個月內(nèi)，將投資者開戶資料文本報送至期貨公司總部，并留存相關(guān)資料文本或者電子文檔，以備營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)檢查;

　　(七)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)通過期貨公司總部統(tǒng)一為投資者申請交易編碼，分配資金賬戶，統(tǒng)一在期貨公司交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)投資者的開戶資料。第十七條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的結(jié)算制度，期貨業(yè)務(wù)的結(jié)算由期貨公司總部統(tǒng)一進(jìn)行，營業(yè)部不得承擔(dān)結(jié)算任務(wù)。

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     《期貨法律法規(guī)》經(jīng)典題型解答：多項選擇題

　  營業(yè)部應(yīng)當(dāng)于每日收市后，核對投資者的電話委托交易及手工出入金等情況，向期貨公司核實存在的差異。

　　營業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照合同約定及期貨公司規(guī)定向投資者提供結(jié)算賬單。

　　第十八條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的風(fēng)險管理制度，不斷健全、完善風(fēng)險控制體系。

　　營業(yè)部履行部分風(fēng)險控制職責(zé)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)直接管理營業(yè)部的風(fēng)險管理人員。

　　第十九條營業(yè)部投資者的交易指令必須通過期貨公司風(fēng)險控制系統(tǒng)或者期貨公司風(fēng)險控制人員進(jìn)行事先風(fēng)險控制。

　　營業(yè)部不得使用電話、交易所內(nèi)遠(yuǎn)程終端等方式直接將投資者的交易指令傳送至期貨交易所場內(nèi)交易席位。

　　第二十條期貨公司存在主、輔交易系統(tǒng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一管理主、輔交易系統(tǒng)的風(fēng)險控制，統(tǒng)一操作設(shè)置主、輔交易系統(tǒng)的風(fēng)險控制參數(shù)。

　　營業(yè)部不得設(shè)置交易系統(tǒng)的相關(guān)參數(shù)。

　　第二十一條至第二十五條：

　　第二十一條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一追加保證金、統(tǒng)一強(qiáng)行平倉等風(fēng)險管理制度，統(tǒng)一執(zhí)行相關(guān)的風(fēng)險控制措施。

　　營業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照期貨公司的統(tǒng)一要求，協(xié)助開展風(fēng)險控制相關(guān)工作。

　　第二十二條營業(yè)部應(yīng)當(dāng)執(zhí)行期貨公司統(tǒng)一的手續(xù)費政策。期貨公司統(tǒng)一設(shè)置投資者的手續(xù)費費率參數(shù)。

　　第二十三條期貨公司對投資者實施動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控，每日進(jìn)行風(fēng)險測算。

　　營業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照期貨公司的統(tǒng)一要求，對經(jīng)常出現(xiàn)保證金不足、交易頻繁等重點投資者的風(fēng)險狀況進(jìn)行及時跟蹤與監(jiān)測，加強(qiáng)對投資者的風(fēng)險管理。

　　第二十四條期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對期貨保證金專用賬戶的管理，完善期貨保證金賬戶的設(shè)立、變更和撤銷手續(xù)。

　　期貨公司可以根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要對營業(yè)部保證金專用賬戶資金進(jìn)行實時監(jiān)控。對不能進(jìn)行實時監(jiān)控的營業(yè)部保證金專用賬戶，期貨公司總部應(yīng)當(dāng)定期和不定期地進(jìn)行檢查和壓力測試。

　　營業(yè)部保證金專用賬戶的資金，由期貨公司總部統(tǒng)一管理和調(diào)撥，營業(yè)部無權(quán)調(diào)撥。

　　第二十五條營業(yè)部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行期貨公司的出入金管理制度。期貨公司統(tǒng)一管理投資者銀期轉(zhuǎn)賬出金操作。

　　營業(yè)部投資者通過非銀期轉(zhuǎn)賬方式出金的，應(yīng)當(dāng)符合期貨保證金安全存管的相關(guān)規(guī)定，且投資者的出金需經(jīng)期貨公司總部財務(wù)、結(jié)算部門審核。

　　第二十六條至第二十九條：

　　第二十六條期貨公司對營業(yè)部實行統(tǒng)一的財務(wù)管理和會計核算，建立統(tǒng)一的財務(wù)管理和會計核算制度，明確期貨公司和營業(yè)部的職責(zé)與業(yè)務(wù)操作流程。

營業(yè)部自有資金由期貨公司統(tǒng)一管理與控制。

　　第二十七條營業(yè)部數(shù)量超過5家的，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)財務(wù)軟件核算系統(tǒng)，加強(qiáng)對營業(yè)部的財務(wù)管理。

　　第二十八條營業(yè)部根據(jù)期貨公司統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算制度的要求，承擔(dān)編制憑證等職能的，依據(jù)合法有效的會計原始憑證進(jìn)行會計核算;營業(yè)部財務(wù)人員應(yīng)當(dāng)審核原始憑證的合法性、真實性和完整性。

　　營業(yè)部根據(jù)期貨公司的憑證管理制度，需要將原始憑證和記賬憑證提交期貨公司的，應(yīng)當(dāng)留存復(fù)印件或電子文檔，以備營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)檢查。

　　第二十九條營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在財務(wù)室或相對隔離的財務(wù)柜室妥善保管財務(wù)印章和財務(wù)憑證等有關(guān)財務(wù)用品和資料。

　　營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立財務(wù)印章和財務(wù)空白憑證的雙人管理和審批使用制度，并做好使用登記工作。

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