2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第四章：合規(guī)管理

　　2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第四章：合規(guī)管理

　　第三十條至第三十二條：

　　第三十條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、完善內(nèi)部合規(guī)檢查制度，將營業(yè)部合規(guī)檢查納入期貨公司統(tǒng)一合規(guī)檢查工作的范圍。

　　第三十一條期貨公司合規(guī)檢查部門應(yīng)當(dāng)每年對營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進(jìn)行1次以上現(xiàn)場檢查，檢查包括以下事項(xiàng)：

　　(一)營業(yè)部負(fù)責(zé)人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況;

　　(二)營業(yè)部崗位設(shè)置情況及人員資格情況;

　　(三)營業(yè)場所及設(shè)施合規(guī)情況;

　　(四)營業(yè)部內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況;

　　(五)期貨公司統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會計(jì)核算執(zhí)行情況;

　　(六)信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況;

　　(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　第三十二條期貨公司應(yīng)當(dāng)在完成營業(yè)部合規(guī)檢查10個工作日內(nèi)，將檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問題報(bào)告營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告，并于每年3月底前將期貨公司上一年度對營業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告報(bào)送公司住所地派出機(jī)構(gòu)。

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