2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))單選題:期貨交易所

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　　1.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的( )。

　　A: 百分之六十

　　B: 百分之八十

　　C: 百分之二十

　　D: 百分之四十

　　參考答案[A]

　　2.對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由( )決定。

　　A: 國(guó)家工商行政管理局

　　B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C: 中國(guó)人民銀行

　　D: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案[B]

　　3.期貨公司與客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額( )。

　　A: 不超過(guò)50%

　　B: 不超過(guò)20%

　　C: 不超過(guò)80%　　D: 不超過(guò)60%

　　參考答案[C]

　　4.在我國(guó)，有三分之一以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開(kāi)臨時(shí)( )。

　　A: 理事會(huì)

　　B: 董事會(huì)

　　C: 會(huì)員大會(huì)

　　D: 職工代表大會(huì)

　　參考答案[C]

　　5.在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由( )召集，一般情況下每年召開(kāi)一次。

　　A: 董事會(huì)

　　B: 理事會(huì)

　　C: 總經(jīng)理

　　D: 理事長(zhǎng)

　　參考答案[B]

　　6.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由( )主持。

　　A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B: 理事長(zhǎng)

　　C: 總經(jīng)理

　　D: 會(huì)員代表

　　參考答案[B]

　　7.投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書(shū)面異議。

　　A: 交易完成15日

　　B: 交易完成30日

　　C: 收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天

　　D: 期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間

　　參考答案[D]

　　8.期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后( )內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說(shuō)明原因。

　　A: 3天

　　B: 3個(gè)工作日

　　C: 一周

　　D: 一個(gè)月

　　參考答案[B]

　　9.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由( )支付。

　　A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司股東

　　參考答案[C]

　　10.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)( )。

　　A: 暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

　　B: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

　　C: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

　　D: 公開(kāi)通報(bào)批評(píng)

　　參考答案[C]

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