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2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))單選題:期貨公司

更新時(shí)間:2013-07-19 13:18:06 來(lái)源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))單選題:期貨公司

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  1. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒(méi)有規(guī)定的是( )。

  A: 職業(yè)紀(jì)律

  B: 專業(yè)勝任能力

  C: 職業(yè)品德

  D: 職業(yè)創(chuàng)新能力

  參考答案[D]

  2.期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí),不要求必須提供的資料是( )。

  A: 身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

  B: 學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

  C: 《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》

  D: 人事部門的鑒定材料

  參考答案[D]

  3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在接到證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起()個(gè)工作日內(nèi),做出是否批準(zhǔn)的決定。

  A.7個(gè)工作日

  B.10個(gè)工作日

  C.15個(gè)工作日

  D.20個(gè)工作日

  參考答案[D]

  4. 申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,注冊(cè)資本不低于人民幣()元。

  A: 3000萬(wàn)

  B: 5000萬(wàn)

  C: 1億

  D: 10億元

  參考答案[B]

  5.證監(jiān)會(huì)受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

  A: 10個(gè)工作日

  B: 15個(gè)工作日

  C: 1個(gè)月

  D: 3個(gè)月

  參考答案[D]

  6.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,不少于()。

  A: 1年

  B: 5年

  C: 10年

  D: 20年

  參考答案[B]

  7.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、( )、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

  A.流動(dòng)性 B.流動(dòng)資產(chǎn)

  C.凈資本 D.流動(dòng)負(fù)債

  參考答案[A]

  8.期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí),必須有( )位具有期貨,證券,基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

  A: 3

  B: 2

  C: 5

  D: 1

  參考答案[B]

  9.期貨經(jīng)紀(jì)公司( ),是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作,實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo),防范出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。

  A: 內(nèi)部控制制度

  B: 內(nèi)部控制文本制度

  C: 內(nèi)部監(jiān)督體系

  D: 內(nèi)部控制模式

  參考答案[A]

  10.期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定,提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在( )年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  參考答案:[A]

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