期貨公司董事、監(jiān)事和高級人員任職資格管理辦法之監(jiān)督管理
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第五章 監(jiān)督管理
第四十三條至第四十五條
第四十三條 中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。
上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起,在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表,對是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明。
第四十四條 取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員,未按規(guī)定參加資格年檢,或者未通過資格年檢,或者連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。
第四十五條 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員,應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn),取得培訓(xùn)合格證書。
第四十六條至第四十七條
第四十六條 期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。公司決定的人員不符合條件的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。
第四十七條 期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的,應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。
第四十八條至第五十一條
第四十八條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。
第四十九條 期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。
第五十條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù),不能正常依法履行職責(zé),導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的,該人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。
第五十一條 期貨公司有下列情形之一的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正,并對負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話,出具警示函:
(一)法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患;
(二)未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況;
(三)未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況;
(四)未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況;
(五)未按規(guī)定對離任人員進行離任審計;
(六)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
第五十二條至第五十四條
第五十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正,并對其進行監(jiān)管談話,出具警示函:
(一)未按規(guī)定履行職責(zé);
(二)未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn);
(三)違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況;
(四)未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況;
(五)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
第五十三條 期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反本辦法規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。
第五十四條期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當(dāng)人選:
(一)向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項,造成嚴(yán)重后果;
(二)拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé),造成嚴(yán)重后果;
(三)擅離職守,造成嚴(yán)重后果;
(四)1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話;
(五)累計3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分;
(六)對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負有責(zé)任;
(七)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
第五十五條至第五十八條
第五十五條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選的,期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。
自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
第五十六條 中國證監(jiān)會建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案,記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。
第五十七條 推薦人簽署的意見有虛假陳述的,自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表,并記入該推薦人的誠信檔案。
第五十八條期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職,或者被認定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù),或者被撤銷任職資格的,期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計,并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。
期貨公司無故拖延或者拒不審計的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行審計。有關(guān)審計費用由期貨公司承擔(dān)。
期貨法律:期貨交易所管理辦法
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