期貨法律之期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）：內部控制

　　期貨法律：期貨交易所管理辦法

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　　【期貨法律之期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）】

　　(四)營業(yè)部簽署的期貨經紀合同應當一式三份，期貨公司、營業(yè)部、投資者各執(zhí)一份，期貨經紀合同內容應當填寫完整和規(guī)范;

　　(五)期貨公司應當建立投資者開戶的二級復核制度，營業(yè)部相關責任人員應當在開戶資料上簽字留痕;

　　(六)營業(yè)部應當在投資者開戶完成1個月內，將投資者開戶資料文本報送至期貨公司總部，并留存相關資料文本或者電子文檔，以備營業(yè)部所在地派出機構檢查;

　　(七)營業(yè)部應當通過期貨公司總部統(tǒng)一為投資者申請交易編碼，分配資金賬戶，統(tǒng)一在期貨公司交易結算系統(tǒng)中維護投資者的開戶資料。第十七條期貨公司應當建立統(tǒng)一的結算制度，期貨業(yè)務的結算由期貨公司總部統(tǒng)一進行，營業(yè)部不得承擔結算任務。

　　營業(yè)部應當于每日收市后，核對投資者的電話委托交易及手工出入金等情況，向期貨公司核實存在的差異。

　　營業(yè)部應當按照合同約定及期貨公司規(guī)定向投資者提供結算賬單。

　　第十八條期貨公司應當建立統(tǒng)一的風險管理制度，不斷健全、完善風險控制體系。

　　營業(yè)部履行部分風險控制職責的，期貨公司應當直接管理營業(yè)部的風險管理人員。

　　第十九條營業(yè)部投資者的交易指令必須通過期貨公司風險控制系統(tǒng)或者期貨公司風險控制人員進行事先風險控制。

　　營業(yè)部不得使用電話、交易所內遠程終端等方式直接將投資者的交易指令傳送至期貨交易所場內交易席位。

　　第二十條期貨公司存在主、輔交易系統(tǒng)的，期貨公司應當統(tǒng)一管理主、輔交易系統(tǒng)的風險控制，統(tǒng)一操作設置主、輔交易系統(tǒng)的風險控制參數(shù)。

　　營業(yè)部不得設置交易系統(tǒng)的相關參數(shù)。

　　第二十一條至第二十五條

　　第二十一條期貨公司應當建立統(tǒng)一追加保證金、統(tǒng)一強行平倉等風險管理制度，統(tǒng)一執(zhí)行相關的風險控制措施。

　　營業(yè)部應當按照期貨公司的統(tǒng)一要求，協(xié)助開展風險控制相關工作。

　　第二十二條營業(yè)部應當執(zhí)行期貨公司統(tǒng)一的手續(xù)費政策。期貨公司統(tǒng)一設置投資者的手續(xù)費費率參數(shù)。

　　第二十三條期貨公司對投資者實施動態(tài)風險監(jiān)控，每日進行風險測算。

　　營業(yè)部應當按照期貨公司的統(tǒng)一要求，對經常出現(xiàn)保證金不足、交易頻繁等重點投資者的風險狀況進行及時跟蹤與監(jiān)測，加強對投資者的風險管理。

　　第二十四條期貨公司應當加強對期貨保證金專用賬戶的管理，完善期貨保證金賬戶的設立、變更和撤銷手續(xù)。

　　期貨公司可以根據(jù)業(yè)務發(fā)展需要對營業(yè)部保證金專用賬戶資金進行實時監(jiān)控。對不能進行實時監(jiān)控的營業(yè)部保證金專用賬戶，期貨公司總部應當定期和不定期地進行檢查和壓力測試。

　　營業(yè)部保證金專用賬戶的資金，由期貨公司總部統(tǒng)一管理和調撥，營業(yè)部無權調撥。

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