期貨法律之期貨營業(yè)部管理規(guī)定(試行):合規(guī)管理
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期貨營業(yè)部管理規(guī)定(試行)
第四章 合規(guī)管理
第三十條至第三十二條
第三十條期貨公司應當建立、完善內(nèi)部合規(guī)檢查制度,將營業(yè)部合規(guī)檢查納入期貨公司統(tǒng)一合規(guī)檢查工作的范圍。
第三十一條期貨公司合規(guī)檢查部門應當每年對營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進行1次以上現(xiàn)場檢查,檢查包括以下事項:
(一)營業(yè)部負責人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況;
(二)營業(yè)部崗位設置情況及人員資格情況;
(三)營業(yè)場所及設施合規(guī)情況;
(四)營業(yè)部內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況;
(五)期貨公司統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理及會計核算執(zhí)行情況;
(六)信息技術(shù)系統(tǒng)運行情況;
(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
第三十二條期貨公司應當在完成營業(yè)部合規(guī)檢查10個工作日內(nèi),將檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問題報告營業(yè)部所在地派出機構(gòu)。
期貨公司應當留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報告,并于每年3月底前將期貨公司上一年度對營業(yè)部的合規(guī)檢查報告報送公司住所地派出機構(gòu)。
期貨法律:期貨交易所管理辦法
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