《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》考點整理

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　　《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》考點整理

　　一、依據(jù)《期貨交易管理條例》制定，2011年5月1實施;證監(jiān)會監(jiān)管，協(xié)會自律;

　　二、申請業(yè)務(wù)資格條件：

　　注冊資本≥1億;凈資本≥8000萬;前6月風(fēng)險監(jiān)管達(dá)標(biāo);

　　取得投資咨詢從業(yè)資格且期貨經(jīng)歷3年的高管≥1人;機(jī)構(gòu)1年未被監(jiān)管;

　　取得投資咨詢從業(yè)資格且期貨經(jīng)歷2年的人員≥5人;機(jī)構(gòu)和人員都是3年無不良;

　　三、提交材料：對照資格條件

　　申請書;決議;復(fù)印件;法律意見書;業(yè)務(wù)制度文本;從業(yè)的人員;

　　前6月風(fēng)險監(jiān)管表;3年經(jīng)營情況;前1年度財務(wù)報告，下半年的還有半年的財務(wù);

　　資格審批：證監(jiān)會2個月決定;

　　四、業(yè)務(wù)規(guī)范：

　　只能從事投資咨詢，不能接受客戶委托從事交易;

　　投資咨詢服務(wù)和風(fēng)險揭示書格式由期貨業(yè)協(xié)會;研究人員對分析報告的內(nèi)容和觀點負(fù)責(zé);

　　不得對行情做出確定的判斷，客戶獨自承擔(dān)后果;

　　防范業(yè)務(wù)之間的利益沖突：采取隔離獨立回避機(jī)制;公司統(tǒng)一管理對外提供咨詢服務(wù);

　　五、監(jiān)督和處罰：

　　每月向派出報送;首風(fēng)監(jiān)督情況報送季度報告年度報告向派出機(jī)構(gòu);

　　沒資格或用沒資格的人責(zé)令改正，嚴(yán)重按70條處罰;

　　違反業(yè)務(wù)規(guī)范按57條采取監(jiān)管措施(機(jī)構(gòu)停業(yè)整頓、托管、接管;負(fù)責(zé)人禁止出境和財產(chǎn));情節(jié)嚴(yán)重按70 71 73 74處罰;

　　公司和個人要有投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格向派出機(jī)構(gòu)備案后方可傳播行情分析;

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