《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》考點(diǎn)整理

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　　《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》考點(diǎn)整理

　　一、依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》制定;2012年9月1號(hào)實(shí)施;

　　證監(jiān)會(huì)監(jiān)管、協(xié)會(huì)期貨交易所自律、保證金監(jiān)控中心監(jiān)測(cè)監(jiān)控;

　　二、業(yè)務(wù)資格：

　　凈資本≥5億;前6月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控達(dá)標(biāo);近2次監(jiān)管評(píng)級(jí)≥B類B級(jí);

　　5年金融經(jīng)歷且有金融從業(yè)資格高管≥1人;

　　3年金融經(jīng)歷且有金融從業(yè)資格人員≥5人;機(jī)構(gòu)和人員近3年無不良;

　　機(jī)構(gòu)1年未被監(jiān)管;完備設(shè)施和業(yè)務(wù)制度和實(shí)施方案;

　　三、申請(qǐng)業(yè)務(wù)提交材料：對(duì)照資格

　　申請(qǐng)書，方案，決議;前6月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控表;近3年經(jīng)營(yíng)情況;業(yè)務(wù)制度文本;復(fù)印件;法律意見書;從業(yè)的人員;前1年財(cái)務(wù)報(bào)告，申請(qǐng)?jiān)谙掳肽赀€半年度財(cái)務(wù)報(bào)告;

　　資格審批：證監(jiān)會(huì)2個(gè)月決定;

　　四、業(yè)務(wù)規(guī)范：

　　單一客戶≥100萬;

　　公司人員配偶不得成為本公司客戶;

　　公司股東控制人及公司人員的父母、子女成為本公司客戶5日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)備案;

　　不得通過公開媒體招攬客戶;不得公開宣傳預(yù)期收益;

　　客戶承諾書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書、資產(chǎn)管理合同文本及時(shí)向派出機(jī)構(gòu)備案;

　　開戶5日向監(jiān)控中心備案后才可以開始交易;

　　每天向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶信息;

　　約定收取管理費(fèi)，約定成績(jī)收?qǐng)?bào)酬;風(fēng)險(xiǎn)提醒機(jī)制;變更投資經(jīng)理通知客戶;權(quán)屬變更期貨公司有權(quán)終止;終止后結(jié)清費(fèi)用、撤銷賬戶;

　　業(yè)務(wù)規(guī)范：投資經(jīng)理、交易執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控崗位變動(dòng)5日向派出機(jī)構(gòu)備案;

　　監(jiān)控情況月度后5日向派出機(jī)構(gòu)和監(jiān)控中心報(bào)告;

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被交易所或機(jī)構(gòu)調(diào)查或采取風(fēng)控、客戶提前終止，要立即報(bào)告總經(jīng)理和首風(fēng)，期貨公司立即報(bào)告證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu);

　　首風(fēng)應(yīng)當(dāng)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送季度報(bào)告年度報(bào)告;

　　期貨交易所重點(diǎn)監(jiān)控資產(chǎn)管理賬戶，發(fā)現(xiàn)違規(guī)報(bào)告證監(jiān)會(huì);

　　監(jiān)管中心重點(diǎn)監(jiān)控資產(chǎn)管理賬戶，發(fā)現(xiàn)異常報(bào)告證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu);

　　五、監(jiān)督和處罰：

　　月度后7日年度后3個(gè)月向證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告資產(chǎn)管理，資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)人、首風(fēng)、總經(jīng)理簽字;

　　保存資料20年;

　　違規(guī)本法證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、責(zé)令更換責(zé)任人、并記入誠(chéng)信檔案;

　　未能完成整改或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管不達(dá)標(biāo)或人員不符或超范圍投資證監(jiān)會(huì)有權(quán)暫停其開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);

　　違反業(yè)務(wù)規(guī)范、情節(jié)嚴(yán)重，可撤銷其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，按70 71條行政罰款;

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