《金融期貨投資者適當性制度操作指引》考點整理

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　　《金融期貨投資者適當性制度操作指引》考點整理

　　一、依據(jù)中金所《投資者適當性制度實施辦法》制定本指引，2013年8月30日實施，交易所負責(zé)解釋;

　　二、金融期貨投資者適當性 制度標準 操作要求

　　1、申請的前日終 保證金可用資金≥50萬，以期貨公司會員收取的保證金為標準計算;

　　2、客戶開發(fā)人員不得兼任開戶測試人員;

　　3、測試完，測試人員評分，測試人員、投資者試卷上簽字;

　　4、超過80分可以，2個月內(nèi)申請交易編碼;

　　5、10日20筆上服仿真交易，在交易所可查;或3年10筆上交易結(jié)算單證明的成交記錄;

　　6、一般單位有向適應(yīng)的內(nèi)控、風(fēng)管，加公章證明;不得為禁入者申請交易編碼;

　　三、金融期貨投資者適當性 綜合評估 操作要求

　　1、對自然人投資者的基本情況、投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況、誠信狀況進行綜合評估;會員公司根據(jù)評估情況填寫評估表，總部審核人、營業(yè)部負責(zé)人、開戶復(fù)核人、經(jīng)辦人、投資者在評估表上簽字或蓋章;

　　2、各指標要提供證明材料，無則0;

　　3、70下不能申請;

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