《期貨交易所管理辦法》考點整理

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　　《期貨交易所管理辦法》考點整理

　　一、依據《期貨交易管理條例》制定，2007年4月15日實施;證監(jiān)會監(jiān)管;

　　二、設立、變更、終止

　　1、變更名稱、注冊資本、合并分離解散、證監(jiān)會批準;

　　2、聯(lián)網交易，10日報告證監(jiān)會;

　　3、營業(yè)期滿、大會決定解散、證監(jiān)會關閉都可解散;清算方案證監(jiān)會批準;

　　三、組織機構

　　1、職權

　　總結：大會只審批工作財務、其余(除了劃線部分)“審”全在理事會;

　　大會只決定重大、其余大多決定都在理事會，總經理決定人員、獎懲、風擔方案;

　　總經理擬定所有除了草案;

　　劃線部分如何記?

　　有了決定了方案才有審議情況，風準級別高些所以是理事會、大會，風擔是總經理、理事會;

　　會員制和公司制差不多只是會員大會改股東大會、理事改董事而已;

　　最大區(qū)別：都：董秘由證監(jiān)會提名，董事會通過;

　　獨董由證監(jiān)會提名，股東大會通過;

　　監(jiān)事主席和副主席由證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過;≥3人，副主席1--2人;副總若干;

　　監(jiān)事會職權：檢查財務、監(jiān)督行為、向股東大會提案;

　　四、會員管理

　　1、交易所批準、撤銷會員要報告證監(jiān)會;

　　2、公司制交易所會員沒有被選舉權、會員大會;

　　3、申請成為結算會員證監(jiān)會批準;

　　4、交易所限制可根據結算會員資信現在業(yè)務范圍，但3日內報告證監(jiān)會;

　　五、業(yè)務規(guī)范

　　1、分級結算交易所只向結算會員收取保證金(結算準備金、交易保證金);

　　2、結算準備金、結算擔保金由會員自有資金繳納;

　　3、標準倉單以最近結算價為基準，國債采取前1交易日較低為基準;

　　4、沖抵的保證金不得高于：實有貨幣的4倍且基準價值的80%;

　　5、有價證券層層遞交到交易所;

　　6、風險準備金按20%從交易所的手續(xù)費收入中;

　　7、會員違約：全面結算：保證金、自有資金、風準、交易所自有資金;

　　分級結算：保證金、自有資金、結算擔保金、風準、交易所自有資金;

　　8、產生重大風險：措施：限制出入金、開倉、;

　　限期平倉、強行平倉、提高保證金標準，采取后及時報告證監(jiān)會;

　　9、連續(xù)漲跌，采取調整幅度、提高保標、減倉;

　　10、出現：自然災害或系統(tǒng)故障導致、結算交割危機產生重大影響，

　　連續(xù)漲跌，采取調大幅度、提高保標、減倉都無效，進入異常情況;

　　若暫停交易不得超過3日;

　　11、發(fā)布信息：即時行情、持倉量 成交量排名、涉及實物交割還倉單數量、可用庫容;

　　12、交易所編制交易情況周、月、年報表，交易、結算、交割資料保存20年上;

　　六、監(jiān)管

　　1、年度4月內提交年度財務報告證監(jiān)會;季度15日、年度30日內提交工作報告證監(jiān)會;

　　2、發(fā)生：人員嚴重違法、涉嫌凈資產10%上、重大財務決策;及時報告證監(jiān)會。

　　3、證監(jiān)會可派出督察員;

　　七、總結與時間相關：

　　1、聯(lián)網交易，10日報告證監(jiān)會;

　　2、大會10日前通知會員，結束10日報告證監(jiān)會;理事會結束10報告證監(jiān)會;

　　3、任免中層經理10前報告證監(jiān)會

　　4、若暫停交易不得超過3日;

　　5、年度4月內提交年度財務報告證監(jiān)會;季度15日、年度30日內提交工作報告證監(jiān)會;

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